Расследование преступлений в сфере экономики

Расследование преступлений в сфере экономики

Введение

Установление ответственности за общественно опасные деяния в сфере экономики призвано обеспечить уголовно-правовую защиту гарантированной Конституцией РФ свободы экономической деятельности в рамках закона. Поэтому принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения является посягательством на свободу субъектов экономической деятельности, на отношения добросовестной конкуренции, которые составляют основу установленного порядка осуществления экономической деятельности.

В условиях проводимых преобразований и интегрирования России в мировую экономическую систему особую актуальность приобретает разработка новых и повышение эффективности устоявшихся инструментов криминологической и уголовно-правовой охраны отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности.

Важнейшей гарантией конституционных и гражданско-правовых положений о свободе договора и свободе экономической деятельности в целом является установление и применение уголовно-правовой нормы об ответственности за принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения.

Данная тема является весьма актуальной, но к сожалению, несмотря на значительную распространенность фактов принуждения к совершению сделки или отказу от ее совершения, ст. 179 УК РФ применяется на практике довольно редко. Причем высокая степень латентности преступления, предусмотренного ст. 179 УК РФ, далеко не в последнюю очередь связана с отсутствием должной теоретической разработки проблем уголовной ответственности за принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения.

Объектом исследования данной работы являются отношения в сфере экономической деятельности, закрепленные действующим гражданским и уголовным законодательством.

Целью данной работы является раскрытие особенностей данного вида преступления, путем отграничения принуждения к совершению сделки от вымогательства.

Достижение поставленной цели определяются следующими задачами:

- дать характеристику состава преступления;

- исследовать особенности данного преступления;

- отразить методику расследования преступления;

- выявить отличия между принуждением к совершению сделки и вымогательством.

1. Криминалистическая характеристика преступления

.1Общая характеристика состава преступления

преступление экономический принуждение вымогательство

Под сделкой, понимаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

В соответствии со ст. 421 ГК РФ граждане и юридические лица свободны в заключении договора. Принуждение к заключению договора не допускается, за исключением случаев, когда обязанность его заключить предусмотрена ГК РФ, законом или добровольно принятым обязательством.

Ст. 179 УК РФ предусматривает ответственность за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, при отсутствии признаков вымогательства.

Предметом принуждения выступает сделка в ее гражданско-правовом понятии. При этом преступление считается оконченным с момента принуждения к совершению сделки или отказу от её совершения, вне зависимости от того, достиг ли виновный своей цели. Например, заключена ли сделка или потерпевший отказался против своей воли от её заключения.

Объектом данного преступления являются отношения в сфере экономической деятельности, то есть в сфере производства, распределения и потребления материальных благ. Непосредственно нарушается фундаментальный принцип гражданского права - свободы договора.

Под «совершением» следует понимать заключение сделки, при этом злоумышленник требует согласия контрагента на принятие им обязательств по отношению к виновному, так же как вымогатель требует расписку, чтобы в дальнейшем получить имущество.

Объективная сторона преступления выражается в действии - принуждении к совершению сделки или к отказу от ее совершения при отсутствии признаков вымогательства. Принуждение осуществляется путем угрозы: 1) применения насилия; 2) уничтожения или повреждения чужого имущества; 3) распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

Принуждение к сделке состоит в требовании лица совершить действие, составляющее предмет сделки. Это означает, что имеет место незаконное воздействие на волю лица. Следовательно, потерпевший не желает совершать сделку, а его согласие на совершение определенных действий имеет формальный характер, и если условия договора исполняются, то это является результатом не добровольного решения, а опасения реального приведения угрозы в исполнение.

Требование должно отчетливо доводится до сознания потерпевшего. При этом не обязательно, чтобы оно было адресовано непосредственно стороне сделки. Возможно оказание давления на близких ему людей, которые, опасаясь осуществления угроз, убеждают его принять решение в пользу преступника, хотя здесь его воля совпадает с волеизъявлением, формирование воли происходит под влиянием посторонних факторов, не имеющих законного характера. Сделка явилась итогом преступных действий лица; при этом необходимо установить, что потерпевший изъявил свое нежелание устанавливать гражданско-правовые отношения с виновным.

Конкретные формы угроз перечислены в законе. Принуждение в иной форме исключает уголовную ответственность и является гражданско-правовым деликтом. Эти угрозы аналогичны тем, которыми оперирует вымогатель. Угроза это психическое воздействие на участника сделки, что приводит к волеизъявлению при отсутствии внутренней воли.

Принуждение к отказу от совершения сделки имеет место, когда виновный не желает сам устанавливать с потерпевшим гражданско-правовых отношений, но требует от последнего отказаться от установления этих отношений с другими лицами (например, запрет продавать или обменивать принадлежащую на праве собственности вещь).

В принуждении к отказу от сделки решающее значение в мотивации преступника имеют значение те конкретные отношения, которые могут возникнуть между субъектами.

Преступление является оконченным в момент предъявления подкрепленного угрозой требования независимо от того, удалось или нет виновному склонить потерпевшего к заключению сделки или отказу от нее. Состав преступления формальный.

Субъект преступления общий - физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет.

Субъективная сторона преступления характеризуется виной в виде прямого умысла. Лицо осознает, что противоправно принуждает потерпевшего к заключению сделки или к отказу от нее, и желает этого.
Квалифицирующим признаком принуждения к совершению сделки или отказу от ее совершения является совершение преступления с применением насилия или организованной группой.
Как правило, мотив совершения преступления корыстный, он направлен на получение определенной выгоды, прибыли, реже мотив может являться и некорыстным - ненависть, ревность, месть и т.п. В общем, мотив совершения преступления не сильно отличается от мотивов совершения смежных составов преступлений.

Цель преступления - понудить потерпевшего к совершению сделки, чаще всего не выгодной ему, но выгодной преступникам, причем выгода лиц, совершающих принуждение, является опосредованной.

Таким образом, ответственность за принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения, наступает лишь под угрозой применения насилия, уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких.

1.2 Особенности подготовки, совершения и сокрытия преступления

Особенности способа подготовки к совершению преступления состоят в том, что как правило спонтанно такое преступление не совершается: идет тщательная разработка будущего потерпевшего и его окружения, собирается информация о сильных и слабых его сторонах, приискиваются пособники, исполнители, орудия совершения преступления.

Особенности способа совершения преступления заключаются в том, что принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения происходит:

под угрозой применения насилия - например, угроза нанесения побоев, иных телесных повреждений, других действий насильственного характера в отношении владельца какой-либо ценной вещи, денег, документов, членов его семьи, друзей, близких ему людей;

под угрозой уничтожения или повреждения чужого имущества - которое может принадлежать владельцу какой-либо ценной вещи, денег, документов, членам его семьи, его компании, компании партнеров, друзей - вариантов может быть множество;

под угрозой распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близким, при отсутствии признаков вымогательства.

При анализе способа совершения преступления необходимо учесть, что определяющей характеристикой деяния, предусмотренного ст. 179, является воздействие на потерпевшего, в результате которого происходит его принуждение к совершению сделки, угодной виновному, или отказу от ее совершения. Угроза должна носить реальный характер. Наиболее яркое проиллюстрировать этот компонент способа может демонстрация оружия, иных предметов, используемых для нанесения телесных повреждений или лишения жизни; специальных средств, которыми можно уничтожить или повредить имущество; устрашающие жесты, которые при их завершенности могут причинить вред как здоровью и жизни потерпевшего, так и имуществу и т.д.

Насилие как элемент способа совершения преступления следует понимать в самом широком смысле этого слова. Но, прежде всего оно должно охватывать совершение любых действий, которые направлены на телесную неприкосновенность человека. Поэтому под угрозой применить насилие следует понимать угрозу лишить жизни, причинить вред здоровью любой степени тяжести, в том числе побои. Вместе с тем насильственные действия могут посягать и на иные права и свободы человека (такие, как право на свободное передвижение, свободу в сфере сексуальных отношений). Поэтому угрозы похищением, незаконным лишением свободы, изнасилованием или совершением иных насильственных действий сексуального характера должны рассматриваться как признаки способа совершения рассматриваемого преступления.

Другой вариант поведения преступника, иная составляющая способа совершения преступления состоит в том, что угроза уничтожением или повреждением имущества предполагает намерение виновного в будущем истребить имущество, что приведет к полной его утрате либо невозможности использовать по прямому назначению. Уничтоженная вещь не может быть восстановлена путем ремонта или реставрации и полностью выводится из оборота.

Третья ранее названная составляющая способа - угроза распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких, означает высказанное виновным намерение довести соответствующие сведения до иных лиц или даже до одного лица. Предполагается, что сообщение таких сведений даже одному человеку может привести к тому, что существенным образом будут нарушены права и законные интересы либо потерпевшего, либо его близких.

Особенности способа сокрытия преступления состоят в том, что преступник не желает огласки и тщательно заметает следы - прячет или уничтожает компромат, оружие, уезжает из города, даже страны и т.п., совершает иные действия по сокрытию самого факта принуждения. В более редких случаях сокрытие может выражаться в физическом устранении исполнителей, инсценировка несчастного случая с потерпевшим.

Сокрытие выражается в создании надежного алиби, а в ряде случаев преступление скрывается посредством дальнейших угроз в отношении потерпевшего, его семьи и т.п., если он обратится в правоохранительные органы.

Обстановка совершения преступления - чаще всего неявная. Исходя из материалов дела, очень трудно понять, имело ли место преступление, или нет. О нем может говорить то, что сделка, совершенная в реальности, была крайне невыгодна одной или обеим сторонам, а на ее совершение сознательно пошли. В руках правоохранительных органов редко находятся письма с угрозами, диктофонные записи - чаще всего обстановка уточняется посредством допроса.

Исходя из этого, можно сделать вывод о том, что данный вид преступления имеет свои особенности по подготовке, совершению и сокрытию данного преступления.

2. Методика расследования данного преступления и отграничение его от вымогательства

2.1 Методика расследования данного преступления

Потерпевшим как правило является владелец ценного имущества, информации, лицо, в распоряжении которого являются властно-распорядительные полномочия.

Субъектом рассматриваемого преступления может быть любое физическое лицо, непосредственно заинтересованное в том, чтобы потерпевший выполнил выдвигаемые ему требования. В случае совершения преступления организованной группой каждый участник осознает, что он действует совместно с иными лицами в соответствии с отведенной ему ролью, и желает именно таким образом совершить преступление.

Как правило, преступник действует не один, а собирает группу, нанимает исполнителей, если сделка является особо крупной, то может собираться и группа прикрытия, которая «заметает следы», устраняет свидетелей.

При расследовании рассматриваемого преступления, перед следователем могут предстать следующие типичные ситуации:

а) когда о преступлении заявил сам потерпевший, преступник ему известен;

б) когда заявил потерпевший, преступник ему известен, но он не располагает информацией о нем;

в) когда о преступлении стало известно от третьих лиц, потерпевший и преступник установлены;

Для правильного расследования дела, следователю необходимо выделить комплекс первоначальных следственных действий, то есть надлежащей базы для тщательного, обоснованного планирования всего следственного производства по делу. Необходимо доказать: имело ли место преступление или нет, был ли факт принуждения и была ли угроза (насилие) в отношении потерпевшего. В данном случае к таким первоначальным следственным действиям относятся:

необходимо установить факт совершения преступления;

возбудить уголовное дело;

допросить потерпевшего и свидетелей;

задержать и допросить подозреваемого;

производство опознания подозреваемого;

осуществить сбор доказательств;

Особенность производства следственных действий состоит в срочности проведения следственных действий, их комбинировании с оперативно-розыскными мероприятиями.

Допросы свидетелей и потерпевших необходимо произвести незамедлительно, пока они не успели забыть отдельные обстоятельства преступления.

Допрос подозреваемого необходимо производить с подготовкой, т.е. следователь должен собрать на подозреваемого характеризующий материал. Необходимо учитывать, что, скорее всего подозреваемый создаст при допросе конфликтную ситуацию, будет путать следы, давать ложные показания. Чтобы справиться с конфликтом, можно предпринять ряд мер: показывать свою осведомленность о преступлении и роли подозреваемого в его совершении, указывать подозреваемому на то, что помощь следствию - это смягчающее обстоятельство и т.п.

Производство опознания подозреваемого лучше провести условиях, исключаемых восприятие подозреваемым опознающих его свидетелей. Подозреваемый предъявляется для опознания в том числе потерпевшему, а в ряде случаев возникает необходимость предъявить для опознания подозреваемому потерпевшего.

При расследовании рассматриваемого преступления важное место могут занимать иные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия. В частности осмотры - местности, документов, места происшествия, проверки показаний потерпевшего и преступника на месте, и т.п., их важная особенность состоит в необходимости очень тщательного сбора доказательственной информации с уделением внимания на первый взгляд несущественным деталям, ведь именно они могут привести, в конечном счете, к изобличению преступника или преступников.

В дальнейшем следователь должен выявить и закрепить доказательства, то есть повторно произвести допрос, очную ставку, проверку показаний на месте, если это необходимо для более точного расследования.

Затем он предъявляет обвинения и уже на заключительном этапе уголовное дело готовиться для рассмотрения в судебном порядке, проводится оценка собранных доказательств, определяется подсудность, составляется обвинительное заключение и дело передается прокурору для проверки и подписания обвинительного заключения.

Таким образом, методика расследования преступлений - это комплекс знаний и навыков раскрытия. расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в различных следственных ситуациях.

В Уголовном кодексе Российской Федерации содержится состав, предусмотренный ст. 163 «Вымогательство». При первоначальном прочтении складывается впечатление, что составы во многом схожи. Однако дальнейший, более скрупулезный анализ говорит об обратном.

Разграничение состава преступления, предусмотренного ст. 179 УК

Российской Федерации, от состава, сформулированного ст. 163 УК РФ, не представляется актуальным в случае, если имело место принуждение к отказу от совершения сделки либо к ее совершению в целях изменения или прекращения гражданско-правовых отношений. Но ситуация осложняется, когда лицо принуждает другое установить те или иные гражданско-правовые отношения, причем зачастую такое лицо стремится придать отношениям договорной или, иначе говоря, формально легальный характер.

Проводя сравнительный анализ положений ст. 163 и 179 УК РФ, можно сделать заключение о практически полном совпадении объективной стороны рассматриваемых деяний, а именно о способе совершения этих деяний. Так, объективная сторона составов вымогательства и принуждения к совершению сделки включает в качестве способа следующие разновидности угрозы:

угрозу применения насилия;

угрозу уничтожения или повреждения имущества;

угрозу распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких.

При вымогательстве законодатель указывает на распространение позорящих сведений. При этом состав ст. 179 УКРФ указывает на то, что сведения должны обладать возможностью причинить существенный вред правам и законным интересам.

Нужно учитывать, что угроза применения насилия и в составе вымогательства и в составе принуждения к совершению сделки является факультативным элементом, поскольку корыстное требование преступника может сопровождаться не только психическим насилием, но и запугиванием потерпевшего возможностью оглашения сведений, позорящих его или его близких, а также истреблением имущества.

Угроза применения насилия является средством завладения имуществом. При принуждении между угрозой и применением физического насилия существует разрыв во времени. Предполагается, что здесь потерпевший имеет время и возможность обратиться к органам власти, чтобы предпринять предохранительные меры и оградить себя от притязаний вымогателя.

Различие между рассматриваемыми составами, прежде всего, следует проводить по объекту посягательства. Объектом вымогательства являются отношения собственности, принуждения к сделке - отношения в сфере экономики. Предметами требования передачи при вымогательстве являются:

) чужое имущество;

) право на имущество;

) совершение других действий имущественного характера.

Требования первых двух видов характерны лишь для вымогательства.

Что же касается требования третьего вида, то следует заметить, что среди действий имущественного характера могут быть и сделки, совершаемые в отношении объектов гражданских прав: вещей, денег, ценных бумаг или иного имущества, а также имущественных прав. Поэтому отграничение принуждения к совершению сделки или к отказу ее совершения от вымогательства следует осуществлять по направленности умысла на четко определенный характер сделки, к совершению или отказу от совершения которой принуждается потерпевший (ст. 179 УК РФ) или совершить которую или отказаться от совершения которой требует вымогатель (ст. 163 УК РФ).

Совершая акт принуждения, лицо заинтересовано в отношениях, которые должны возникнуть, что проявляется в положительных последствиях, наступающих для потерпевшего в случае выполнения преступником своих обязанностей по сделке. Таким образом, принуждая к совершению сделки, преступник представляет эквивалент, чего нет при вымогательстве.

Потерпевшими при вымогательстве могут выступать только собственники или владельцы имущества, либо лица, в ведении или под охраной которых это имущество находится, а также близкие указанных лиц.

Следовательно, признаки вымогательства отсутствуют в случае, если принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения не было направлено на изменение отношений собственности.

Принуждение к совершению сделки как преступление окончено с момента предложения установить, изменить или прекратить гражданско-правовые отношения, сопровождаемого угрозой, то есть когда началось незаконное воздействие на волю потерпевшего. И даже если договор заключается немедленно, у потерпевшего есть время на обращение за защитой своих прав перед реальным его исполнением.

Исходя из выше сказанного хочется еще раз особенно выделить, что, несмотря на многочисленные научные предложения, касающиеся вопросов квалификации принуждения и вымогательства, определяющим критерием будет выступать именно характер совершаемой сделки. Так, если потерпевший принуждается к возмездной сделке, то такое преступление надлежит квалифицировать по ст. 179 УК РФ, если же сделка безвозмездная, то соответствующему применению подлежит статья 163 УК РФ.

Заключение

Принуждение к заключению сделки или отказу от ее совершения (при отсутствии признаков вымогательства) - уголовно наказуемое деяние, ответственность за которое установлена в ст. 179 УК. Совершение этого преступления сопровождается угрозой применить насилие, уничтожить или повредить чужое имущество, а равно распространить сведения, которые могут причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близким.

Зачастую принуждение направлено не столько на совершение сделки или, напротив, на отказ от ее совершения, сколько на прекращение ведения той или иной деятельности.

До принятия в 1996 г. УК РФ отечественному уголовному законодательству была незнакома норма о принуждении к совершению сделки или к отказу от ее совершения, без признаков вымогательства. Необходимость в криминализации данного деяния была обусловлена одновременным развитием в России предпринимательской сферы и распространенностью указанных общественно опасных деяний в данной социально-экономической сфере, а также невозможностью эффективного противодействия этим деяниям посредством гражданско-правовых норм.

Современная криминальная ситуация обусловливает необходимость уголовно-правовой охраны свободы не только предпринимательских, но и других сделок (разовых сделок; сделок, совершаемых гражданами, не являющимися индивидуальными предпринимателями; сделок с имуществом, не используемых в предпринимательской деятельности). Уголовное законодательство России предоставляет для этого гораздо больше возможностей, поскольку ст. 179 УК РФ не ограничивает круг сделок, принуждение к совершению (отказу от совершения) которых влечет уголовную ответственность.

Последствия преступлений, сопряженных с принуждением, к совершению сделок или к отказу от их совершения, нельзя сводить только к имущественному ущербу потерпевшим или к физическому вреду их здоровья, так как вред от данных преступлений носит еще и психологический характер. В результате совершения рассматриваемых преступлений, потерпевшие иногда остаются без своих жилищ или полностью разоряются, если преступления связаны с их коммерческой деятельностью. Все это вызывает у потерпевших неверие в закон, что зачастую подталкивает их на совершение противоправных действий.

В ходе проведенной работы была дана характеристика состава преступления, исследованы особенности, отражена методика расследования и выявлены отличия принуждения от вымогательства. Цель работы достигнута.

Список используемой литературы

1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12. 12. 1993) (с учетом поправок, внесенных законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30. 12. 2008 №6-ФКЗ, от 30. 12. 2008 №7-ФКЗ) // Российская газета. 1993.

. Гражданский кодекс Российской федерации от 26.01. 1996 №14-ФЗ (ред. от 30.11. 2011) (с изм. и доп. Вступающими в силу с 01.01. 2012) // Собрание законодательства России. 29 января 1996 года. №5. -410 с.

3. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года №63-ФЗ (в ред. от 09.11.2009 №247-ФЗ) // Собрание законодательства РФ, 24.12.2012. - 79 с.

. Балашов Д.Н. Криминалистика: Учебник. - М.: Инфра-М, 2008.

. Батычко В.Т. Уголовное право. Общая и Особенная части. Курс лекций. М.: Проспект, 2008. - 132 с.

. Борзенков Г.Н. Курс уголовного права России. // Под ред. Проф. - М. 2007. - 697 с.

. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 3-е, испр. и доп. - М.: Контракт, 2008. - 302 с.

. Лесниевски-Костарева Т.А. Словарь-справочник уголовного права. М., Норма-М, 2009. - С. 170.

. Лебедев В.М. Комментарий к Уголовному кодексу РФ - М.: Юрайт, 2011. - 236 с.

. Селиванов Н.А. Справочник криминалиста. - М.: Проспект, 2007.

. Уголовное право Российской Федерации: Учебник. Особенная часть./ Под ред. Л.В. Иногамовой-Хегай, А.И. Рарога, А.И. Чучаев. - М.: Проспект, 2009. - С. 256-258.

. Устинова Т. Принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения // Законность. - М., 2007. - №9. - 80 с.

. Чекалин А.А. Комментарий к УК РФ - 4-е изд., - Юрайт-Издат, 2010. - 478 с.

. Чугунов А.А. Уголовно-правовая охрана свободы предпринимательской деятельности. Автореф. дисс. канд. юрид. наук. М. 2006. - 24 с.

. Хакулов М.Х. Преступления посягающие на свободу и добросовестность конкуренции в сфере предпринимательской деятельности. Автореф. дисс. д-ра юрид. наук. М., 2008. - 789 с.