Транснациональные корпорации

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ УКРАИНЫ

ХАРЬКОВСКИЙ НАЦИОНАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ИМЕНИ В.Н.КАРАЗИНА

ИНСТИТУТ ЭКОНОМИКИ И МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ

ЕКОНОМИЧЕСКИЙ ФАКУЛЬТЕТ

КАФЕДРА ФИНАНСОВ И КРЕДИТА

РЕФЕРАТ

НА ТЕМУ: «Транснациональные корпорации»

Выполнила:

Студентка группы ЭФ-51

ПОПУДРЕНКО Н.А.

ХАРЬКОВ 2012

Введение

Международные корпорации последней четверти XX века являются важнейшим элементом развития мировой экономики и международных экономических отношений. Их бурное развитие в последние десятилетия отражает обострение международной конкуренции, углубление международного разделения труда. Международные корпорации предстают как непосредственные участники всего спектра мирохозяйственных связей, как «локомотивы» мировой экономики. Международные корпорации, с одной стороны, являются продуктом быстро развивающихся международных экономических отношений, а с другой стороны, сами представляют мощный механизм воздействия на них. Активно воздействуя на международные экономические отношения, международные (транснациональные) корпорации (ТНК) формируют новые отношения, видоизменяют сложившиеся их формы.

В настоящее время главным фактором мировой экономики стало непосредственное международное производство хозяйственных объединений, базирующееся на международном движении предпринимательского капитала. Капиталу свойственна высокая степень международной мобильности, его движение происходит в процессе перемещения финансовых потоков между кредиторами и заемщиками различных стран, между собственниками и их фирмами, которыми они владеют за рубежом.

Эффект международного перемещения капитала принципиально не отличается от последствий внешней торговли или миграции рабочей силы. Международные потоки капитала устремляются туда, где реализация инвестиционных проектов обеспечивает большую отдачу.

Актуальность выбранной темы обусловлена постоянно возрастающей ролью транснациональных корпораций в процессе международного движения капитала.

1. История развития транснационального капитала

транснациональная корпорация международный

Транснациональные корпорации (ТНК) - это монополистические объединения (концерны или международные корпорации), в рамках которых объединяются многочисленные предприятия одной или нескольких отраслей мирового хозяйства, которые занимаются производственной и торговой деятельностью, которая выходит за рамки национальных стран.

.1 Исторические этапы формирования ТНК

Исторически развитие ТНК прошло ряд этапов. С периода зарождения первых ТНК (конец XIX в.) они претерпели весьма существенную трансформацию. Деятельность ТНК первого поколения в значительной мере была связана с разработкой сырьевых ресурсов бывших колоний, что дает основание определить их как «национально-сырьевые ТНК». По своей организационно-экономической форме и механизмам функционирования это были картели, синдикаты и первые тресты. Затем на мировой арене появляются ТНК трестового типа, связанные с производством военно-технической продукции.

Начав свою деятельность в период между двумя мировыми войнами, некоторые из этих ТНК второго поколения сохранили свои позиции в мировой экономике и после второй мировой войны. Производили вооружение, боеприпасы, амуниции.

В 60-е годы все более заметную роль начали играть ТНК третьего поколения, которые широко использовали достижения научно-технической революции. Это технико-потребительские компании. Они выступали в организационно-экономической форме концернов и конгломератов.

В 60 - 80-е годы в деятельности ТНК органично соединялись элементы национального и зарубежного производства: реализации товаров, управления и организации работы персонала, научно-исследовательских работ маркетинга и послепродажного обслуживания. Основные элементы воспроизводственного процесса переводились на общие для соответствующих стран стандарты и принципы. ТНК третьего поколения способствовали распространению достижений НТР в периферийные зоны мирового хозяйства и, самое главное, закладывали экономические предпосылки для появления международного производства с единым рыночным и информационным пространством, международным рынком капитала и рабочей силы, научно-технических услуг. Их целями являлось завоевание рынков сбыта, источников сырья, сфер приложения капиталов.

В начале 60-х годов постепенно появились и утвердились глобальные ТНК четвертого поколения. Их отличительными чертами являются:

планетарное видение рынков и осуществление конкуренции в мировом масштабе,

раздел мировых рынков с немногими такими же глобальными ТНК,

координация действий своих филиалов на основе новых информационных технологий,

гибкая организация каждого отдельного производственного узла, адаптивность структуры корпорации, единообразная организация бухгалтерского учета и аудита,

объединение своих филиалов, заводов и совместных предприятий в единую международную сеть управления, которая, в свою очередь, интегрирована с другими сетями ТНК,

осуществление экономического и политического влияния на государства, в которых действуют ТНК.

Таким образом, стратегия их характеризуется инновационной агрессивностью и динамизмом, отходом от одноотраслевой структуры, постоянным совершенствованием внутрикорпоративной структуры, нацеленностью на завоевание уже не отдельных сегментов рынка, а ключевых мирохозяйственных позиций в производстве и реализации продукции.

К настоящему времени уже в основном сложилась такая система мироустройства, при которых ТНК контролируют до половины мирового промышленного производства, 63% внешней торговли, а также примерно 415 патентов и лицензий на новую технику, технологии и «ноу-хау». Под контролем ТНК находится 90% мирового рынка пшеницы, кофе, кукурузы, лесоматериалов, табака, джута и железной руды, 85% рынка меди и бокситов, 80% - чая и олова, 75% - бананов, натурального каучука и сырой нефти.

Половина экспортных операций США осуществляется американскими и иностранными ТНК. В Великобритании их доля достигает 80%, а в Сингапуре - 90%. Большая часть платежей, связанных с трансфертом новых технологий, осуществляется внутри ТНК: в США их доля составляет 80%, а в Великобритании - 90%.

Что касается использования в экономической литературе термина «глобальные корпорации», т.е. ведущие свою деятельность в масштабах всего мира. Однако на практике не существует таких корпораций, которые имели бы филиалы во всех странах мира, и, в большей или меньшей степени, такими являются «Эксон» (имеет филиалы в 100 странах мира), «Кока-Кола» (филиалы в 190 странах).

.2 Эволюция организационно-экономических форм и моделей деятельности ТНК

Организационно-экономические формы и модели ТНК также разнообразны, и это обусловлено ходом истории или особенностями экономического уклада той или иной страны. Эти модели ТНК сменяли друг друга или существовали одновременно в разных странах.

Проследим, каким образом эволюционировали формы и модели ТНК:

- 50-е годы - по своей организационно-экономической форме и механизмам функционирования это были картели, синдикаты и первые тресты.

Картель - ассоциация независимых промышленных предприятий, производящих однотипную продукцию, организованная для достижения монополистического контроля определенного рынка. Членство в такой ассоциации имеет добровольный характер. Члены сохраняют организационную и финансовую независимость, но договариваются о политике цен и масштабах производства. Картели классифицируются по четырем основным категориям:

) ассоциация с попыткой контролировать условия продаж,

) ассоциация с попыткой устанавливать цены,

) ассоциация с целью распространения производственной деятельности, территории продаж и потребителей между членами картеля,

) ассоциация с целью установить фиксированную долю в той или иной области бизнеса.

Картель представляет собой объединение, как правило, фирм одной отрасли, которые вступают между собой в соглашение, касающееся преимущественно совместной коммерческой деятельности - регулирование сбыта. На практике картели обычно выходят за рамки коммерческой деятельности, определяя ассортимент товаров, размеры их производства. Для картеля характерно наличие следующих признаков: договорной характер объединения, сохранение права собственности участников картеля на свои предприятия и обеспечиваемая этим хозяйственная, финансовая и юридическая самостоятельность; совместная деятельность по реализации продукции, которая может распространяться, хоть и в ограниченной степени, на производство данного товара. Соглашение об образовании картеля не всегда бывает оформлено договором. Часто картели существуют негласно, в виде секретных статей, дополняющих какой-либо официальный текст, либо в устной форме «джентльменских соглашений». В странах Западной Европы, где действует специальное законодательство, делящее картели на «желательные» и «вредные», насчитываются сотни официально зарегистрированных картелей, не считая тех, которые существуют без регистрации. В США картели запрещены законом. Их функции выполняют торгово-промышленные ассоциации (союзы предпринимателей), осуществляющие монополистическое регулирование рынка в масштабах отрасли. В международной практике нет правовых положений, ограничивающих картелизацию. Наиболее яркий пример международного картеля - ОПЭК (организация стран-экспортеров нефти).

Синдикат - это разновидность картельного соглашения, которое предполагает сбыт продукции его участников через единый сбытовой орган, создаваемый в форме акционерного общества или общества с организацией ограниченной ответственности. Функции централизованного сбыта продукции участников синдиката могут быть также поручены одному из его участников. В зависимости от условий соглашения через единый сбытовой орган может сбываться не вся, а только определенная часть продукции участников синдиката. Участники синдиката сохраняют свою юридическую и коммерческую самостоятельность, а иногда и собственную сбытовую сеть, которая тесно связана с синдикатом, сбытовой конторой или обществом. Форма синдиката наиболее распространена в отраслях с массовой однородной продукцией: горнодобывающей, металлургической, химической. Сбытовая контора или сбытовое общество довольно часто осуществляет также закупки сырья для участников синдиката.

Трест - монополистическое объединение, в котором различные предприятия, ранее принадлежащие разным предпринимателям, сливаются в единые производственный комплекс, теряя свою юридическую и хозяйственную самостоятельность. В тресте соединяются все стороны хозяйственной деятельности предприятия, а не одна какая-либо сторона, как в картеле или синдикате. Трест отличается от других видов монополистических объединений сравнительной производственной однородностью деятельности, что проявляется в специализации на одном или нескольких аналогичных видах продукции. Форма треста очень удобна для организации комбинированного производства, то есть объединение в одной компании предприятий разных отраслей промышленности, и представляющих собой либо последовательные ступени обработки сырья либо играющих вспомогательную роль одна по отношению к другой. Все входящие в трест предприятия подчиняются одной главной компании, осуществляющей единое оперативное руководство, как всем производственным комплексом, так и связанными с ним обслуживающими и торговыми предприятиями. Различают два способа объединения разнородных предприятий в трест: непосредственное слияние активов отдельных компаний с активами головной компании и приобретение головной компанией треста долей акционерного капитала предприятий. В результате в составе треста могут быть предприятия, которыми трест управляет при помощи системы участий через свои дочерние предприятия. Такие предприятия, хотя и являются формально самостоятельными, фактически лишены самостоятельности и управляются из одного центра. Таким центром может быть общество - холдинг, которое держит в своих руках все или почти все акции, и на деле распоряжается производственной, коммерческой и финансовой деятельностью предприятий.

Концерны и конгломераты существовали в 60-х годах и сохранились до нашего времени.

Концерн - объединение самостоятельных предприятий, связанных посредством системы участий, договоров об общности интересов, персональных уний, патентно-лицензионных соглашений, финансирования, тесного производственного сотрудничества. Объединяемые в концерн предприятия остаются юридическими лицами в форме акционерного общества или иного торгового товарищества. Однако от крупных капиталовладельцев идут нити, часто невидимые, к разнообразным компаниям, входящим в концерн, посредством которых концерн полностью контролирует деятельность входящих в него компаний.

Концерны обычно являются объединениями производственного характера предприятий разных отраслей. Различают концерны, носящие характер «вертикальных» и «горизонтальных» объединений. Вертикальные объединения охватывают предприятия разных отраслей промышленности, производственный процесс которых взаимосвязан (например, горнодобывающие, металлургические и машиностроительные). Горизонтальные объединения охватывают предприятия разных отраслей производства, несвязанных или малосвязанных меду собой.

Широкое распространение получило создание промышленных холдингов, которые сами не занимаются производственной деятельностью, а только осуществляют путем «системы участий» контроль за деятельностью входящих в них предприятий. Компании, входящие в холдинг, обладают юридической и хозяйственной самостоятельностью и заключают внешнеторговые сделки от своего имени. Однако, решение основных вопросов, относящихся к их деятельности, приносящие доход и принадлежащие холдинговой компании.

Конгломерат - сверхкрупное объединение институтов и предприятий, принимающее участие в контроле производства и обращения одновременно во многих отраслях хозяйства во всемирном масштабе. Это группа технически не связанных между собой предприятий. Которые принадлежат одной фирме и выпускают на одной или больше стадиях производства разнородные неконкурирующие товары или оперируют на сегментах рынка, которые не пересекаются. Конгломераты получили наибольшее распространение в США и Японии: конгломератное объединение - американский ТНК «ИТТ» (Интернешнл телефоун энд телеграф), которое производит телекоммуникационное оборудование, комплектующие детали для автомобилей.

Две модели действия транснациональных компаний:

) традиционная модель поведения ТНК:

предполагает создание товаров в стране происхождения, а затем их экспорт за рубеж. Эта модель поведения ТНК более дорогостоящая и нерациональная,

) современная модель поведения ТНК:

более рациональное, территориальное размещение производств, с переносом разработок в страны, где лучшие условия их проведения и внедрения, и где производство будет обходиться дешевле.

2. Роль ТНК в международных экономических отношениях

Для современной мировой экономики характерен стремительный процесс транснационализации. В этом процессе движущей силой выступают ТНК. Они представляют собой хозяйственные объединения, состоящие из головной (родительской, материнской) компании и зарубежных филиалов. Головная компания контролирует деятельность входящих в объединение предприятий путем владения долей (участием) в их капитале. В зарубежных филиалах ТНК на долю родительской компании приходится более 10% акций или их эквивалента.

Для ведущих промышленно развитых стран именно зарубежная деятельность их ТНК определяет характер внешнеэкономических связей. Так, до 40% стоимости имущества 100 крупнейших ТНК (включая финансовые) находится за пределами их страны базирования. Если сопоставить объем зарубежного (международного) производства ТНК с объемом их экспорта, очищенного от внутрифирменной торговли, то в конце 80-х гг. это соотношение для США, Японии и ФРГ составляло соответственно: 4,1:1; 2,6:1; 1,5:3.

В 90-е гг. в среднем 45% общего объема продаж ТНК приходится на экспорт. ТНК охватывают 90% мировой торговли пшеницей, кукурузой, лесоматериалами, табаком, джутом и железной рудой, 85% - медью и бокситами, 80% - чаем и оловом, 75% - натуральным каучуком и сырой нефтью.

Роль поставок и услуг от отечественных компаний своим зарубежным филиалам также велика в экспорте этих стран. Во второй половине 80-х гг. на подобную внутрифирменную торговлю приходилось от 14 до 20% экспорта США, 23-29% - Японии и 24-28% - ФРГ.

На протяжении двух последних десятилетий ежегодно примерно половина американского экспорта приходится на американские и иностранные ТНК, в Великобритании эта доля достигает 80%, в Сингапуре - 90%.

На рубеже XX - XXI вв. наблюдается необычайный рост внешнеэкономической деятельности, в которой ТНК являются торговцами, инвесторами, распространителями современных технологий, стимулируют международную трудовую миграцию. ТНК играют ведущую роль в интернационализации производства, в процессе расширения и углубления производственных связей между предприятиями разных стран. Основной формой экспансии ТНК является вывоз капитала. Международная миграция долгосрочного капитала ускорила процесс взаимопроникновения и переплетения финансового капитала, усилила мощь ТНК. Все возрастающая роль зарубежных инвестиций как важнейшего и необходимого средства обеспечения процесса воспроизводства является следствием ускорения объективного процесса обобществления производительных сил в международном масштабе. Благодаря системе международного производства, основанной на вывозе капитала, ТНК обеспечивают себе значительные доходы даже в условиях обострения кризисных явлений в мировой экономике. В первой половине 80-х годов темпы роста прямых зарубежных инвестиций ведущих капиталоэкспортирующих стран продолжали значительно превышать темпы их экономического роста, а также темпы мировой торговли.

Как уже было сказано выше, государство играет важную роль в становлении национальных международных корпораций, на встречах и консультациях между руководителями развитых государств вопросы поддержки и стимулирования ТНК занимают видное место. Такая практика получила широкое распространение прежде всего в отношениях между странами «большой семерки» (США, Япония, Англия, Франция, ФРГ, Италия и Канада), главы государств и правительств которых, начиная с 1975 г., регулярно проводят встречи в верхах.

Основным фактором, отражающим эффективную деятельность ТНК, является международное производство товаров и услуг. Оно представляет собой выпуск продукции материнскими компаниями ТНК и их зарубежными филиалами на базе интернационализации производства. К концу 90-х гг. международное производство товаров и услуг достигло 7% мирового ВВП.

Почти все крупнейшие ТНК по национальной принадлежности относятся к «триаде» - трем экономическим центрам: США, странам ЕС и Японии. В последние годы активно развивают свою деятельность на мировом рынке транснациональные корпорации новых индустриальных стран. Отраслевая структура ТНК достаточно широка. 60% международных компаний заняты в сфере производства (прежде всего они специализируются на электронике, автомобилестроении, химической и фармацевтической промышленности), 37% - в сфере услуг и 3% - в добывающей промышленности и сельском хозяйстве (см. диаграмму 1).

Четко обозначилась тенденция увеличения инвестиций в сфере услуг и технологически интенсивном производстве. Одновременно снижается доля в добывающей промышленности, сельском хозяйстве и ресурсоемком производстве.

По данным американского журнала «Fortune», главную роль среди 500 крупнейших ТНК мира играют четыре комплекса: электроника, нефтепереработка, химия и автомобилестроение. Весьма характерна регионально-отраслевая направленность инвестиций ТНК. Как правило, они делают капиталовложения в отрасли обрабатывающей промышленности новых индустриальных и относительно развитых и развивающихся стран. В этом случае идет конкурентная борьба за инвестиции государств-получателей капитала. Для беднейших стран политика иная - ТНК считают целесообразным осуществлять там капиталовложения в добывающую промышленность, но главным образом они наращивают товарный экспорт. В этом случае развертывается жесткая конкурентная борьба между ТНК за продвижение своих товаров на местные рынки.

Повышение роли ТНК

Быстрый рост прямых частных инвестиций, выход технологического разделения труда за пределы фирм, отраслей и национальных границ сопровождается появлением гигантских международных научно-производственных комплексов с филиалами в разных странах и на разных континентах.

ТНК во все большей степени становятся определяющим фактором для решения судьбы той или иной страны в международной системе экономических связей. Активная производственная, инвестиционная, торговая деятельность ТНК позволяет им выполнить функцию международного регулирования производства и распределения продукции. По мнению экспертов ООН ТНК содействуют экономической интеграции в мире.

В докладе ЮНКТАД (1993 г.) о транснациональных корпорациях эксперты ООН делают вывод, что ТНК вторгаются в сферы, которые традиционно считались областью государственных интересов. Вместе с тем речь идет о движении к полной интеграции мировой экономики под руководством ТНК. В действительности деятельность ТНК ведет к интеграции, интернационализации только в тех рамках и границах, которые определены получением максимальной прибыли.

Принимающая страна в целом выигрывает от притока инвестиций. Трудящиеся и поставщики, обслуживающие новые предприятия, наряду с местными властями, получающими налоги, выигрывают больше, чем теряют конкурирующие местные инвесторы. Широкое привлечение иностранного капитала при помощи ТНК способствует снижению безработицы в стране. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны.

Преимущества, которые несут за собой зарубежные фирмы, не исчерпываются количественными показателями. Важной представляется и качественная составляющая. Деятельность ТНК вынуждает администрацию местных компаний вносить коррективы в технологический процесс, сложившуюся практику производственных отношений, выделять больше средств на подготовку и переподготовку работников, больше внимания обращать на качество продукции, ее дизайн, потребительские свойства. Чаще всего за иностранными инвестициями стоит внедрение новых технологий, выпуск новых видов продукции, новый стиль менеджмента, использование всего лучшего из практики зарубежного бизнеса.

Однако необходимо отметить, что наряду с положительными сторонами функционирования ТНК в системе мирового хозяйства и международных экономических отношений, существует и их негативное влияние на экономику тех стран, где они функционируют. Специалисты указывают на:

¨      противодействие реализации экономической политики тех государств, где ТНК осуществляют свою деятельность;

¨      нарушение законодательства стран пребывания. Так, манипулируя политикой трансфертных цен, дочерние компании ТНК, действующие в различных странах, умело обходят национальные законодательства, укрывая доходы от налогообложения путем перекачивания их из одной страны в другую;

¨      установление монопольных цен, диктат условий, ущемляющий интересы развивающихся стран.

В принимающей стране должны быть хорошо осознаны возможные осложнения взаимоотношений инвестора с местным политическим окружением.

Международные корпорации могут организовать давление на правительство принимающей страны и вовлечь ее в конфронтацию. Они могут также подкупить местных политиков и финансировать заговоры против правительства. Именно так поступила компания ITT по отношению к правительству Сальвадоре Альенде в Чили в 1972-1973 годах.

В целом у принимающих стран немного причин ограничивать поток прямых инвестиций по сравнению со страной базирования (статистические выгоды перекрывают политические опасности).

3. Анализ инвестиционно-инновационной деятельности ТНК в мире и в Украине

В настоящее время около 20% продукции мировой экономики производится дочерними компаниями, филиалами транснациональных корпораций. Около 40% мировой торговли имеет внутрикорпорационный характер, около 30% приходится на торговлю между корпорациями, входящими в транснациональные стратегические союзы, альянсы, системы, 2/3 мировых затрат в исследования и инновации обеспечивают ТНК.

Одной из основ повышения конкурентоспособности национальной экономики является способность корпоративного капитала интегрироваться в мировую экономику путем расширения международной инвестиционной деятельности. Каждая страна, в том числе и Украина, выбирает способ интеграции в мировую экономическую систему: или как сырьевой придаток и рынок сбыта, или как поставщик на мировые рынки конкурентоспособной, высокотехнологической продукции.

Модель финансирования инноваций, которая сложилась в Украине, в соответствии с которой основной объем инвестиций в данный сектор осуществляется государством, не отвечает современным тенденциям в мире. В развитых странах финансирование инноваций осуществляется в основном национальным и иностранным бизнесом, в частности ТНК, роль которых в мировом инновационно-инвестиционном процессе является определяющей.

Анализ последних научных исследований и публикаций. Широкий спектр теоретических и методологических вопросов ивестиционно- инновационной деятельности ТНК исследованы в работах П. Бакли, М. Портера, Р. Вернона, У. Баффета, М. Фридмена, М.Л. Лучко, Т.С. Белоуса, Л.Л. Антонюк, В.С. Савчука, Ю.В. Макогона, М.С. Ильина, А.С. Филиппенко, О.И. Волковой, О.В. Ореховой, Ю.В. Шигкова и других. Несмотря на существующие глубокие исследования аспектов деятельности ТНК, недостаточно исследованным остается вопрос глобальных инвестиционных стратегий ТНК в инновации в Украине, а также влияние мирового финансово кризиса на инвестционно-инновационную деятельность ТНК.

Приход транснациональных корпораций в определенную страну и выход национальных компаний на внешние товарные и финансовые рынки - данное явление называется «транснационализацией» экономики. Оно способствует интеграции экономики определенной страны в мировую экономику, то есть вовлечению ее в процесс глобализации. Важно, что прямые иностранные инвестиции (ПИИ)являются основным способом расширения влияния ТНК на национальные экономики, а также способом формирования самих ТНК.

По данным ЮНКТАД в 2005 году в Украине было зарегистрировано 367 иностранных филиалов ТНК, тогда как этот показатель значительно выше в странах ЕС (иностранных филиалов более 208 тыс.) и в динамически развивающихся странах, особенно в Китае (280 тыс. иностранных филиалов), Сингапуре (14 тыс.), Малайзии (15 тыс.).

На современном этапе ТНК являются основными инвесторами во многих отраслях экономики. Основные инвестиции в большинстве стран направляются на развитие внутренней региональной торговли, инноваций, научно- исследовательской сферы и добывающих отраслей. Географическое направление прямых иностранных инвестиций и всё более связанных с ними внешнеторговых потоков во многом определяют характер регионализации современной мировой экономики, формирование в ней крупных региональных структур, прежде всего Северной Америки, Европейского Союза и АТР.

Ученые неоднократно подчеркивали важность инвестиций в исследовании и инновациях ТНК, которые определяют их главным фактором поддержания своей конкурентоспособности в будущем. В Докладе о мировых инвестициях, в 2005 году экспертами ЮНКТАД был сделан вывод, что ТНК усиливают интернационализацию исследований и инноваций, все больше размещая научно-исследовательские подразделения за пределами стран базирования, в частности, в странах, которые развиваются. Производимые ТНК научно- исследовательские и опытно-конструкторские работы (НИОКР) приобретают все более глобальный характер.

Рассмотрим современное состояние мирового инновационно- инвестиционного процесса на уровне инвестиций в НИОКР (рис. 1).

Как видно из рис. 1, в 2008 году мировой финансово-экономический кризис отразился глобальном потоке прямых иностранных инвестиций: впервые за последние несколько лет произошло сокращение ПИИ на 21%, по сравнению с 2007 годом, эта тенденция сохранилась и в 2009 году. Следует также отметить, что в условиях современного мирового финансового кризиса и уменьшения потоков ПИИ динамика инвестиций в НИОКР в 2008 году осталась позитивной, хотя темпы их прироста снизились.

Рис. 1. Динамика глобального потока инвестиций в НИОКР и общего потока ПИИ,2004 - 2008 гг., %

Глобальный поток инвестиций в инновации распределен достаточно неравномерно и сконцентрирован в нескольких странах (табл. 1). Абсолютным лидером по вложению инвестиций в НИОКР являются США: доля этой страны больше, чем всех стран Европы вместе взятых.

Таблица 1

Удельный вес отдельных регионов и стран в мировом потоке инвестиций в НИОКР, 2007 - 2009 гг., %

ТНК являются главным субъектом создания глобального потока инвестиций в инновациях. Даже по консервативным оценкам они обеспечивают почти половину мировых затрат в научную работу и не менее 2/3 затрат в исследованиях и инновациях.

Глобальный поток инвестиций в научно-исследовательскую работу, осуществляемый бизнесом является высококонцентрированным. Можно выделить три уровня, по которым наблюдается концентрация инвестиций в инновациях, осуществляемых транснациональными корпорациями: географический (по странам), отраслевой (по секторам/отраслям) и по отдельным субъектам инвестирования. Показатели концентрации глобального потока инвестиций в инновации ТНК представлены в табл. 2.

Таблица 2

Концентрация инвестиций в инновации ТНК, %

Как видно из данных таблицы, основная часть в финансировании научно- исследовательских работ в мире приходится на три региона: Северную Америку (за счет США), Европу (за счет Германии, Франции и Великобритании) и Юго-Восточную Азию (за счет Японии).В этом треугольнике сконцентрировано более 82% глобального потока инвестиций в НИОКР, что дает возможность говорить о формировании полицентрического ядра инновационно-инвестиционного процесса на уровне инвестиций в НИОКР.

Финансирование инноваций концентрируется также в разрезе отдельных компаний. ТНК выделяют важность инвестиций в НИОКР и поэтому, даже в период финансового кризиса, не уменьшают свои инвестиции в инновации. Например, Toyota MOTOR в 2008 году инвестировала в НИОКР более 8 млрд. долл.. 20 наибольших корпораций инвестировали в НИОКР более 5 млрд. долл. каждая. Эти суммы превышают инвестиции преимущественно большей части стран мира. Для сравнения: из всех источников в Украине в 2007 году вложено инвестиций в НИОКР приблизительно 1.2 млрд. долл.

В рыночных условиях инновации пронизывают всю экономику, будучи необходимым условием развития производства, расширения производственных возможностей фирмы, повышения качества продукции, появления новых товаров и услуг, а также средством, с помощью которого компания адаптируется к изменениям во внешней среде и изменяют ее в своих собственных интересах.

О аспектах взаимодействия Украины с ТНК можно судить по динамике украинских прямых иностранных инвестиций, которые являются основной формой их зарубежной экспансии. Структура и динамика украинских ПИИ свидетельствует об ориентации большинства иностранных инвесторов на получение быстрой прибыли, их склонность к финансовым злоупотреблениям и отмыванию средств.

По данным Госкомстата Украины, в 2008 году в экономику иностранные инвесторы вложили 6.1 млрд. долл. ПИИ, что на 18% меньше, чем в 2007 году. При этом из стран ЕС поступило 4.9 млрд. дол. (80.3% общего объема), СНГ - 0.5 млрд. долл. (8.6%). В то же время нерезидентами изъят капитал на сумму 2.39 млрд. долл. (рис. 2).

Но в IV квартале 2008 года тенденция динамики ПИИ кардинально изменилась. Чистый отток ПИИ из Украины в октябре-декабре 2008 годасоставил 1.9 млрд. долл., тогда как в третьем квартале прирост составил 1.2 млрд. ьдолл., во втором - 3.5 млрд. долл., в первом - 3.4 млрд. долл. В десятку основных стран-инвесторов в экономику Украины в 2008 году, на которые приходится свыше 91% общего объема прямых иностранных инвестиций, относятся: Кипр - 8 201.7 млн. долл., Германия - 6 580.8, Нидерланды - 7 814.2, Австрия - 2 564.8, Великобритания - 2 348.5, Россия - 2 061.5, Франция - 1 589.6, США - 1 381.5, Виргинские острова, Британские - 1 340.5, Швеция - 1 256.4 млн. долл.

Рис. 2. Динамика прямых иностранных инвестиций в Украину, 2001 - 2009 гг., млн.долл.

Что касается регионов Украины, то наибольшие инвестиции в 2008 году поступили в: Киев - 30.9%, Днепропетровскую - 9.8%, Харьковскую - 4.7%, Донецкую области - 4.1%.

В условиях рыночной экономики одной из основных составляющих экономического обеспечения инновационной деятельности является достаточность финансовых ресурсов, которая оказывает содействие сохранению научной базы, кадрового потенциала, разработке и освоению наукоемкой конкурентоспособной продукции в разных отраслях промышленности. Следует отметить, что структура источников финансирования НИОКР в Украине на протяжении 2000 - 2007 годов почти не изменялась, главным фактором инновационной деятельности остаются собственные средства предприятий, которые в 2007 году составляли 7999.6 млн. грн., а также констатируется факт, что общее финансирование инновационной деятельности на государственном уровне выполнено на 90.5%.Что касается ПИИ, то их объем, вложенный в НИОКР не превышает 1.43% от общего объема в 2007 году, несмотря на незначительный рост.

Заключение

В современном мире двигателем инновационного процесса являются ТНК, которые продолжают увеличивать инвестиции в инновации и исследования даже в условиях мирового финансово-экономического кризиса. Статистические данные свидетельствуют о том, что процессы глобализации и интернационализации НИОКР происходят в основном в замкнутой совокупности стран - в США, Западной Европе и Японии, в которых сосредоточены основные иностранные научно-исследовательские подразделения ТНК. Если тенденция создания новых исследовательских подразделений ТНК в Китае и Индии сохранится, то возможно, что эти две страны в будущем войдут в «инновационное ядро» мировой экономики.

Что касается Украины, то ни одно научно-исследовательское подразделение ТНК здесь не создано.

Активность ТНК в отношении создания научно-исследовательских подразделений сдерживается разными факторами, основными из которых являются: низкий уровень защиты интеллектуальной собственности, несовершенство законодательства, которое регулирует деятельность таких подразделений.

Инновационный путь Украины должен рассматриваться не только в технократическом плане, но и как общественно-политический и социально- экономический процесс. В условиях мирового финансового кризиса наблюдается спад в поступлении инвестиций в украинскую экономику, поэтому сегодня для стимулирования дальнейшего экономического развития Украины крайне важно максимально использовать имеющиеся возможности существенного увеличения притока прямых иностранных инвестиций, в первую очередь в инновации, и повышения эффективности управления ими.

Список использованных источников

1. Антонюк Л.Л., Поручник А.М., Савчук В.С. Інновації: теорія, механізм розробки та комерціалізації: Моногр. - К.: КНЕУ. 2003. - с. 342 - 351.

. Прохорова М.Е. Діяльність транснаціональних компаній в умовах глобалізації світової економіки: Моногр. - Рівне: Видавець Олег Зень. 2007. - с. 262 - 282.

3. World Investment Report 2005. Transnational Corporations and Internationalization of R&D / United Nations. - New York and Geneva. - 2005. P. 115 - 116.

. World Investment Report 2008: Transnational Corporations and the Infrastructure Challenge / United Nations. - New York and Geneva. - 2008. P. 253.

. UNCTAD Investment Brief. 2009. p. 1-2.

. Госкомстат Украины. - www.ukrstat.gov.ua.

Приложение 1

Приложение 2

Приложение 3

Приложение 4

Инструменты большой политики регулирования деятельности ТНК