Теория и практика функционирования рынков с вертикальной и горизонтальной интеграцией
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования
«ПОВОЛЖСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»
Кафедра экономики
Контрольная работа по микроэкономике
Реферат: "Теория и практика функционирования рынков с вертикальной и горизонтальной интеграцией"
Выполнила: студент гр. зЭКО-11
Саркисова Варвара Львовна
Проверил: кандидат экономических наук
А. Г. Фурин
Йошкар-Ола 2017 г.
Введение
Понятие интеграции появилась не так давно. Уже в 50-60-х годах XX в. она стала широко использоваться - сначала для отражения происходящих на уровне межнациональных образований и блоков процессов, а позже она, под влиянием тенденции к всеобщей экономической интеграции, была перенесена на уровень организаций. Здесь это понятие трактуется как объединение усилий ряда организаций для достижения общей стратегической цели, укрепления их конкурентоспособности и повышения эффективности.
Целью данного реферата является исследования вертикальной и горизонтальной интеграций. Задачами данной работы является нахождение определения обеих интеграций, изучение их преимуществ и недостатков, причин осуществления и рассмотрение примеров функционирования.
Что такое интеграция
Integration (лат. - соединение) - процесс объединения частей в целое. В экономике - объединение экономических субъектов, углубление их взаимодействия, развитие связей между ними. Экономическая интеграция имеет место как между предприятиями, фирмами, компаниями, корпорациями, так и на уровне национальных хозяйств целых стран. Экономическая интеграция проявляется в расширении и углублении производственно-технологических связей, совместном использовании ресурсов, объединении капиталов, в создании друг другу благоприятных условий осуществления экономической деятельности, снятии взаимных барьеров.
Различают два вида интеграции:
)Вертикальная интеграция (vertical integration) - элемент структуры рынка. Вертикальная интеграция предполагает слияние тех предприятий, которые объединены единой целью деятельности, занимающихся производством на разных этапах технологического процесса и на последовательных этапах реализации продукта, для того, чтобы установить контроль над ними через одну фирму.
Данный тип интеграции применяется с целью усилить конкурентоспособность и рентабельность продукции за счёт усиления или полного установления контроля над звеньями в цепочке, которые являются стратегически важными для производства и распространения произведённой продукции.
Основной причиной выбора данной стратегии интеграции является неодинаковый уровень цен, установленный на одинаковую продукцию.
Причины осуществления вертикальной интеграции
1.Когда расходы изготовления продукта внутри компании ниже, чем затраты <#"justify">Классификация вертикальной интеграции
1) В зависимости от направления движения компании вертикальную интеграцию делят на:
#Прямую, её ещё называют "вперёд" (forward integration). Она предполагает рост компании за счет покупки предприятий-потребителей.
Эффективность в плане экономии издержек, когда:
×мало доступных качественных дистрибьюторов (англ. distributor - распространитель) в промышленности;
×дистрибьюторы и розничные фирмы имеют высокие прибыли;
×дистрибьюторы не в состоянии удовлетворить потребности компании или являются слишком дорогими, ненадежными;
×есть ожидания значительного роста отрасли;
×имеются преимущества постоянного производства и распределения;
×у компании имеется достаточно ресурсов и возможностей, чтобы управлять новым бизнесом.
#Обратную, её ещё называют "назад" (backward integration). Данный вид интеграции компания реализует для того, чтобы стать более эффективной в плане экономии издержек и обеспечить постоянное поступление ресурсов. Обратная вертикальная интеграция может осуществляться за счет усиления контроля над своими поставщиками, или проявляться в росте предприятия путем выкупа компании или нескольких компаний, которые выступают поставщиками.
Эффективность в плане экономии издержек, когда:
×имеющиеся поставщики дороги или ненадежны;
×имеются всего несколько мелких поставщиков;
×промышленность быстро расширяется;
×поставщики получают высокую прибыль;
×компания имеет необходимые ресурсы и возможности для создания нового бизнеса.
Существует и сбалансированная интеграция (balanced integration). Она сочетает в себе прямую и обратную и проводится сразу по двум направлениям:
2) В зависимости от того, кто выступает инициатором вертикальной интеграции, ее делят на:
#прогрессивную. Это когда поставщик устанавливает контроль над своими потребителями;
#регрессивную. В этом случае потребитель контролирует поставщика.
Преимущества и недостатки вертикальной интеграции.
Преимущества:
~снижение расходов путём ликвидации затрат по покупке на рынке;
~улучшение качества поставок;
~возможность приобретения необходимых ресурсов через интеграцию;
~улучшение координации в цепочке поставок;
~большая доля рынка;
~обеспеченные каналы распределения;
~облегчение инвестиций в специализированных активах (сайтах, человеческих и физических активах);
~компания приобретает новые компетенции.
Недостатки:
~более высокие расходы, если компания не в состоянии эффективно управлять новыми видами деятельности;
~владение <#"justify">2)Горизонтальная интеграция (horizontal integration) - элемент структуры рынка. Под этим термином понимается установление интеграционных связей с предприятиями, производящими аналогичную продукцию. В отличие от вертикальной, это интеграция предприятий, находящихся на одинаковых этапах производства, на одном звене торговой цепи. Они работают и конкурируют на одном сегменте рынка, в одной отрасли и специализируются на производстве однотипной или сходной продукции, предоставлении однотипных или сходных услуг.
Условия возможного осуществления горизонтальной интеграции.
Существует несколько условий осуществления горизонтальной интеграции:
1.Потребность увеличения масштаба производства с целью обеспечить основные конкурентные преимущества;
2.Предприятие имеет избыток финансовых и трудовых ресурсов, которые помогут ему управлять расширившейся компанией;
.Когда предприятию требуется устранить с рынка товар, близкий заменитель его продукта;
.Если у конкурента, которого хотят купить, имеется значительный дефицит финансовых ресурсов.
.Когда организации грозит возможность стать монополистом в определённом регионе;
При высококонцентрированной отрасли, горизонтальная интеграция эффективна:
-когда на отраслевом рынке действуют крупные иностранные компании.
-ожидается высокая эффективность деятельности новой структуры, если необходимо освоение новой технологии.
-когда одна из входящих в состав этой новой структуры компаний испытывает серьезные финансовые трудности.
Преимущества и недостатки горизонтальной интеграции.
Преимущества:
~Слияние может привести к тому, что самый прогрессивный управленческий и технический опыт будет направлен на использование недостаточно эксплуатируемых фондов.
~Слияние может привести к экономии в производстве, что способствует снижению себестоимости, улучшению качества продукции и таким образом стимулирует производительность труда.
~Интеграция помогает компаниям легче преодолеть трудности периода экономических изменений.
~В отдельных случаях горизонтальная интеграция позволяет сокращать средние издержки на производство продукции. Обычно такие типы горизонтальных объединений выгодны и в социальном плане.
Недостатки:
~Слияния прямых конкурентов могут привести к приобретению одним из хозяйствующих субъектов значительной власти на рынке, тем самым увеличивая вероятности того, что остальные хозяйствующие субъекты станут координировать свои решения в области ценообразования или объема выпускаемой продукции.
~Широкомасштабное развитие интегрированных предприятий может привести к концентрации экономической и политической мощи в ограниченном количестве центров влияния, что станет препятствовать проникновению на рынки новых фирм.
~Данные предприятия могут оказаться менее приспособленными к быстрым изменениям внешней среды, чем независимые малые и средние предприятия.
Как правило, горизонтальная интеграция применятся тогда, когда отрасль не концентрирована. В этом случае она приводит к сокращению средних издержек на производство продукции и выгодна в социальном плане.
Практика функционирования вертикально интегрированных фирм.
Итогом вертикальной интеграции является снижение стоимости конечной продукции вследствие уменьшения затрат на промежуточную продукцию. Полученная в результате вертикальной интеграции экономия на издержках, позволяет фирме значительно расширить формы своего присутствия на рынке: во-первых, путем значительного снижения цен на свою продукцию, во-вторых, за счет получения большей прибыли при установившейся рыночной цене.
Ограничивая доступ конкурентов и на рынок факторов производства, и на рынок конечной продукции, вертикально интегрированное предприятие может повысить свою рыночную власть по сравнению с той, которой она обладает, имея только свою долю на данном рынке.
Доступ конкурентов на рынки промежуточной продукции ограничен из-за неблагоприятных условий заключения контрактов с фирмами, включенными в интегрированную структуру. Более низкие расходы делают такую компанию более конкурентоспособной и одновременно поднимают барьеры входа в отрасль для новых фирм.
Специфика вертикальной интеграции позволяет снизить давление со стороны органов исполнительной власти в области антимонопольного регулирования, по причине возможности сочетания низкого уровня концентрации на рынках конечной продукции с достаточно высокой степенью монополизации власти.
Вертикальная интеграция дает предприятию возможность увеличить производственный потенциал и одновременно уменьшить расходы, сконцентрироваться на качестве во всех сферах деятельности, поддерживать и увеличивать рентабельность, использовать эффективную систему ценового притеснения и тому подобное. А главное - вертикальная интеграция создает барьер для входа на рынок новых конкурентов, что позволяет предприятию монополизировать рынок сбыта.
Модели вертикально интегрированных предприятий.
1.Традиционная модель - вертикально интегрированный монополист. В этой модели предприятие, полностью интегрированное, функционирует как монопольный производитель. Конкуренция от близко расположенных локально интегрированных монополистов или межотраслевая конкуренция может иногда сдерживать фактическую рыночную власть такого монополиста. Как пример можно привести ситуацию, в которой две железные дороги и две ЛЭП на дальние расстояния обслуживают один город по разным направлениям.
2.Вертикальное разделение. В этой модели некоторое предприятие функционирует как монопольный производитель N. И существует конкуренция в сфере производства P, в которую монопольному производителю N не позволяют войти.
3.Вертикальная интеграция с конкуренцией. Некое предприятие функционирует как монопольный производитель N и как один из нескольких конкурентов в сфере производства P. Этот вариант часто содержит в себе тот или иной тип функционального разбиения в качестве попытки предотвращения ущемления прав. Как примеры такого разбиения можно привести ведение раздельной хозяйственной отчетности производителями N и P внутри интегрируемого предприятия и регулирование внутренних цен, назначаемых для самого себя за пользование инфраструктурной сетью на стадии N. интеграция рыночный экономика
(N- стадия сетевого обслуживания; P- стадия создания продукта)
Практика функционирования горизонтально интегрированных фирм.
Последствия горизонтальной интеграции:
1.Рост рыночной власти фирмы.
Рыночная власть участников рынка увеличивается соответственно сокращению их числа. В случае, когда входные барьеры высоки, есть возможность формирования и олигополии, и монополии, а в случае, когда входные барьеры низкие, опасность появления на рынке новых игроков сдерживает желание участников рынка повысить цены.
2.Ослабление рыночной власти потребителей или поставщиков.
Когда интеграция идёт на уровне поставщиков, обостряется конкуренция среди потребителей, и объединённый поставщик может диктовать свои цены на сырьё.
Когда интеграция идёт на уровне потребителей, то конкуренция обостряется среди поставщиков за крупные заказы от потребителей. В такой ситуации возможно снижение цен на ресурсы.
А когда интеграция идёт и среди поставщиков и среди потребителей, высококонцентрированный рынок фирм-продавцов встречается с высококонцентрированным рынком фирм-покупателей и цены сохраняются на прежнем уровне (при прочих равных условиях).
3.Транзакционные издержки.
В результате слияния появляются новые транзакционные издержки по ведению переговоров и юридическому оформлению по M&A, но слияние позволяет также уменьшить издержки на ведение переговоров со своими конкурентами и партнёрами.
4.Создание конкурентных преимуществ.
Для проведения научных исследований, внедрения новых технологий и материалов требуются большие вложения и потому по силу только крупным фирмам. Кроме того, более быстрое распространение своего товара и освоение новых рынков, размещение своей продукции в других регионах и странах становится более успешным при наличии своих филиалов в этих странах.
Заключение
Таким образом, можно сказать, что у каждого вида интеграции есть свои преимущества и недостатки, положительные и отрицательные стороны. По сути эти два вида интеграции абсолютно противоположны друг другу они по-разному влияют на предприятия и приводят к разным результатам. Из этого следует, что каждое предприятие, выбирая, на каком типе интеграции остановиться преследует свои причины и цели.
Список использованных источников
1.https://utmagazine.ru/posts/9455-vertikalnaya-integraciya
.http://www.studfiles.ru/preview/6173486/page:2/
.http://www.studfiles.ru/preview/1664362/
4.http://sibac.info/archive/economy/14.pdf