Планирование в расследовании

Планирование в расследовании

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Общие положения планирования следственной деятельности

§ 1. Понятие и цели планирования следственной деятельности

§ 2. Принципы и условия планирования следственной деятельности

Глава 2. Особенности планирования расследования по нескольким уголовным делам

§1. Календарное (сводное) планирование

§2. Планирование и управление следственной деятельностью с помощью АРМ следователя

Заключение

Список использованной литературы

Приложение № 1

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность научного исследования. В современных условиях, характеризующихся постоянным ростом преступности, усложнением способов совершения преступлений и, как следствие, всевозрастающей нагрузкой на органы предварительного расследования, одним из обязательных условий успешной следственной деятельности является ее планирование, позволяющее наиболее целесообразно и целенаправленно организовать расследование, способствующее соблюдению всех установленных уголовно-процессуальным законом сроков, быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении обстоятельств расследуемого преступного события, а также розыску и изобличению виновного лица.

По данным МВД РФ в органах предварительного следствия в 2013 году работало 51900 следователей. Вместе с тем, согласно официальным статистическим данным, в период с января по декабрь 2013 года было возбуждено 2632,6 тыс. уголовных дел. Это свидетельствует о том, что в среднем на одного следователя, не считая ранее возбужденных уголовных дел, приходилось более 50 уголовных дел. Указанные статистические данные подтверждаются материалами проведенного нами анкетирования сотрудников следственных органов, 48% которых указали, что в течение месяца ими расследуется одновременно до 7 уголовных дел. В то же время 52% опрошенных респондентов отметили, что в их производстве находится более 7 уголовных дел ежемесячно, из них 15% расследуют от 11 до 20 уголовных дел, 7% - от 21 до 30 и 3% - более 30. Безусловно, такая нагрузка отрицательно сказывается на качестве работы следователей, о чем свидетельствует тот факт, что по итогам 2013 года остались не раскрытыми 1479,5 тыс. уголовных дел.

Однако надо признать, что само по себе снижение нагрузки на следователя решением проблемы повышения эффективности предварительного расследования не является. Без адекватного планирования работы, отвечающего современным требованиям практики борьбы с преступностью, далеко не каждый следователь способен правильно распределить свои силы и время с тем, чтобы все выдвинутые версии были проверены самым тщательным образом. Кроме того, как показывает проведенный опрос, каждый третий следователь плохо осведомлен о рациональных способах планирования, часто пренебрегает составлением плана расследования либо осуществляет его только по сложным и многоэпизодным уголовным делам, прибегая к его упрощенным формам.

Расследование преступлений, на наш взгляд, осложняет и то обстоятельство, что в настоящее время отсутствует должное научно- методическое обеспечение, субъекты расследования не располагают рекомендациями по применению соответствующих реальным условиям следственной практики тактических средств, методов и приемов раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Вместе с тем в силу своей загруженности они не всегда могут полноценно изучить такие рекомендации, разработанные и имеющиеся на данный момент. Решению данной проблемы будет способствовать осуществление алгоритмизации и программирования следственной деятельности.

Кроме того, следует отметить, что 36,4% следователей МВД России имеют стаж работы в следственных органах до трех лет, при этом 29% от общего числа следователей не имеет высшего юридического образования, что также негативно сказывается на качестве раскрытия и расследования преступлений. В силу этого, на наш взгляд, осуществление алгоритмизации и программирования следственной деятельности, прежде всего, необходимо для указанной категории следователей. К этому следует добавить, что с учетом широкого распространения компьютерной техники и информационных технологий на практике представляется необходимой компьютеризация следственной деятельности и, в частности, применение специально разработанных компьютерных программ в целях оптимизации процесса расследования преступлений, а также комплекса программных средств «Автоматизированное рабочее место следователя». Таким образом, актуальность проведенного исследования заключается в объективной необходимости научной разработки вопросов, связанных с планированием и программированием следственной деятельности, что обусловливает теоретическую и практическую значимость избранной автором темы, необходимость осуществления специального исследования данной проблематики.

Объект и предмет дипломного исследования. Объектом дипломного исследования являются общественные отношения, возникающие в связи с планированием и организацией расследования преступлений в рамках действующего уголовно-процессуального законодательства, а также деятельность органов предварительного расследования, связанная с ее алгоритмизацией, программированием и компьютеризацией в аспекте планирования расследования преступлений.

Предметом дипломного исследования являются способы оптимизации деятельности органов предварительного расследования, а также научные (теоретические и методологические) результаты изысканий ученых- разработчиков, направленных на формирование методических рекомендаций по осуществлению планирования следственной деятельности.

Цель и задачи дипломного исследования. Цель настоящего дипломного исследования заключается в решении научной задачи, направленной на совершенствование процесса планирования раскрытия, расследования и предупреждения преступлений посредством его алгоритмизации, программирования, использования современных компьютерных устройств и информационных технологий.

Достижение поставленной цели стало возможным при условии комплексного подхода к решению следующих взаимосвязанных задач:

-конкретизировать понятие, цели и условия планирования следственной деятельности, раскрыть принципы, содержание и структуру планирования, разработать практические рекомендации по осуществлению планирования следственной деятельности;

-определить преимущества календарного (сводного) планирования следственной деятельности, рассмотреть его формы, разработать основы для создания специальной компьютерной программы, осуществляющей календарное планирование расследования по всем или нескольким уголовным делам, находящимся в производстве следователя;

конкретизировать задачи, функции, структуру и преимущества программного комплекса «Автоматизированное рабочее место следователя», разработать основы для создания усовершенствованного АРМ следователя.

Методологическая и теоретическая основа исследования. Задачи, решаемые в дипломном исследовании, определили комплекс общих и частных научных методов исследования. В опоре на диалектический метод познания использовались общие и частные методы исследования, включая системно-структурный, формально-логический, логико-правовой, социологический, статистический, а также моделирование, наблюдение, анкетирование и интервьюирование сотрудников правоохранительных органов И др.

Теоретическую основу дипломного исследования составили фундаментальные труды известных отечественных ученых в области криминалистики: Т.В. Аверьяновой, А.П. Антипов, О.Я. Баева, P.С. Белкина, О.А. Белов, И.Е. Быховского, А.Н. Васильева, А.И. Винберга, И.А, Возгрина, С.А. Голунского, H.JI. Гранат, В.И. Громова, Г.А. Густова, Л.Я. Драпкина, А.B. Дулова, Е.П. Ищенко, В.А. Жбанкова, В.Д. Зеленского, JI.M. Карнеевой, Ю.Г. Корухова, Н.В. Крыленко, В.П. Лаврова, А.А. Леви, И.М. Лузгина, Н.С. Полевого, Ю.В. Попов, А,А. Пионтовский, Е.Р. Российской, H.А. Селиванова, Л.А. Сергеев, В.А. Снеткова, Л.А. Соя-Серко, П.И. Тарасова-Родионова, А.С. Шаталова, С.И. Цветкова, А.В. Чижук, Л.Г. Эджубова, А.А. Эйсмана, Н.П. Яблокова, H.А. Якубович, С.А. Ялышев, И.Н. Яковенко и др.

Эмпирическую базу исследования составили результаты анкетирования и интервьюирования 30 следователей следователей МВД РФ (принимали участие сотрудники следственных органов, проходящих службу в г. Уфа, Республики Башкортостан), в ходе которых автором собран и проанализирован материал о современных способах планирования следственной деятельности и насущных потребностях работников предварительного следствия.

Структура дипломной работы определена, исходя из целей, задач и логики исследования. Состоит из введения, двух глав, объединяющих четыре параграфа, заключения и приложения.

ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ПЛАНИРОВАНИЯ СЛЕДСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Понятие и цели планирования следственной деятельности

В настоящее время нагрузка на следователей очень велика. В их производстве одновременно находятся десятки уголовных дел. В таких условиях бесплановое обеспечение эффективной работы, соблюдение всех установленных уголовно-процессуальным законом сроков невозможно.

Несмотря на то, что вопросы планирования расследования преступлений в криминалистической литературе рассматриваются многими учеными достаточно давно, представляется актуальным и необходимым дальнейшее исследование данной проблемы как важного пути совершенствования следственной деятельности в целом.

Начало разработки учения о криминалистической версии и планировании судебного исследования относится к двадцатым годам прошлого столетия и связано с работами В.И. Громова. Изданная в 1925 г. под редакцией Н.В. Крыленко работа «Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений)» содержала первые в советской криминалистической литературе рекомендации по планированию расследования преступлений.

Подчеркивая значение планирования расследования как существенного элемента научной организации труда следователя, В.И. Громов писал, что если составление плана расследования (он именует его памяткой) «не имеет особого значения по мелким и несложным делам, то по делам с большими и неразработанными материалами дознания это представляется безусловно необходимым, так как надеяться на свою память без записей по таким делам весьма рискованно». Кроме того, В.И. Громов рекомендовал следователю вести календарный месячный дневник, отражающий последовательность и содержание его работы по всем делам, находящимся у него в производстве.

Следующий шаг на пути разработки проблематики следственных версий и планирования расследования был сделан С.А. Голунским. В учебнике по криминалистике 1938 г. в специальном разделе «Планирование расследования» он сформулировал основные цели, условия и принципы планирования, изложил сведения об особенностях планирования при расследовании различных категорий уголовных дел и на разных этапах его производства.

Следует отметить, что в литературе высказывалось мнение о разработке самостоятельной теории следственных версий как раздела криминалистики. Однако большинство ученых разделило точку зрения А.Н. Васильева о том, что «разработка проблемы следственных версий может быть плодотворной только в сочетании с вопросами планирования, так как само планирование тесно и органически связано с выдвижением и проверкой версий».

Характеристика планирования, его сущности и содержания, а также функционального назначения складывалась постепенно. Так, в 1948 г. П.И. Тарасов-Родионов писал, что правильное планирование расследования по каждому делу обеспечивает выполнение всех основных принципов расследования: объективности, всесторонности, полноты, быстроты, инициативности, активности и, следовательно, высокого качества расследования. Наряду с этим планирование обеспечивает применение необходимых приемов расследования, устанавливает его рамки, требует от следователя вдумчивого отношения к работе. На наш взгляд, следует полностью согласиться с данным высказыванием, поскольку, осуществляя планирование своей деятельности, следователь тем самым четко и целенаправленно организует свою работу, что, в свою очередь, ведет к наиболее эффективному и быстрому достижению поставленных целей.

К вышеуказанной характеристике А.А. Пионтковский добавил гносеологический анализ значения планирования расследования. Он писал, что «проблема планирования следствия с точки зрения процесса познания есть определение способов и средств проверки выдвинутых следователем фактов, подлежащих расследованию в каждом конкретном деле... Необходимо, чтобы расследование каждого дела строго планировалось, чтобы следователь знал, где и что нужно искать, мог успешно отделить существенное от несущественного, не плыть по течению накапливаемых фактов, а быть хозяином всего следственного материала».

Вопросы организации и планирования расследования до настоящего времени остаются актуальными для науки криминалистики.

В первую очередь следует отметить, что достаточно широко в научной литературе обсуждались вопросы соотношения организации и планирования расследования преступлений.

Планирование нередко включают в организацию расследования в качестве ее составного элемента, части, наряду с другими ее элементами, такими как определение целей, сил и средств, создание условий для качественного расследования и руководства расследованием, что, на наш взгляд, верно.

Помимо этого, следует, согласиться с мнением, что планирование выступает важным условием организации расследования, поскольку оно позволяет наиболее целесообразно и целенаправленно организовать расследование, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении обстоятельств преступного события, а также розыску и изобличению виновного в совершении преступления.

Некоторые ученые рассматривают планирование расследования как тактический прием. Мы не можем согласиться с данной точкой зрения, поскольку тактический прием обладает ограниченной сферой действия и не охватывает всего процесса расследования. Планирование, в свою очередь, характеризуется такой степенью универсальности и обязательности, какой у тактических приемов не бывает.

Что касается определения планирования в качестве метода ведения следствия, то данная трактовка представляется нам сужающей, ограничивающей планирование рамками непосредственного осуществления производства по уголовному делу, в то время как планирование следственной деятельности, наряду с непосредственным ведением следствия по конкретному делу, включает в себя деятельность следователя по выявлению и устранению причин и условий, способствующих совершению преступлений, деятельность по нейтрализации и предупреждению противодействия расследованию и т.д. Поэтому нельзя говорить о планировании расследования преступлений только как о ведении следствия.

Точка зрения, согласно которой планирование выступает методом организации расследования, в криминалистической литературе является дискуссионной. Так, например, В.Д. Зеленский полагает, что планирование нельзя признать методом организации расследования, поскольку оно представляет собой «процесс, осуществляемый с целью упорядочения расследования, его структурирования». Посредством планирования выделяются отдельные элементы структуры расследования, а также определяется и инфраструктура (условия) расследования. По его мнению, планирование, как процесс, является связующим звеном элементов организации.

На наш взгляд, следует согласиться с мнением ученых, определяющих планирование как метод организации расследования в целом, так как оно не только упорядочивает, структурирует процесс расследования преступлений, но и выступает в качестве его организующего начала, организационной основы.

Таким образом, можно сделать вывод, что планирование расследования преступлений выступает более узким понятием, чем организация. Оно является элементом, составной частью организации деятельности следователя, ее методом, а также необходимым и важным условием эффективности, оперативности и повышения качества расследования преступлений.

Что касается понятия планирования расследования, то следует заметить, что до настоящего времени среди ученых не сложилось единого мнения.

Представляется, что первое из более полных, законченных определений понятия планирования расследования принадлежит А.Н. Васильеву. Еще в 1963 г. автор писал, что «планирование расследования - это построенный на научных основах метод расследования преступлений, заключающийся в планомерном и целеустремленном собирании доказательств с использованием современных тактических приемов и научно-технических средств». Позже он отметил, что планирование представляет собой организующее начало в расследовании, основанное на использовании научной организации труда и проявляющееся в организации расследования по делу в целом и в производстве отдельных следственных действий.

В определении понятия планирования, данном в «Руководстве для следователей» 1971 года, отмечается, что преступление должно быть раскрыто при наименьшей затрате сил и времени, то есть делается акцент на такой важной характеристике планирования, как его оптимальность. Кроме того, в данном определении одной из целей планирования выступает выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления, что, на наш взгляд, представляется немаловажным.

Л.П. Дубовицкая, определяя понятие планирования расследования преступлений, отмечает, что оно представляет собой сложный мыслительный процесс, заключающийся в определении задач следствия, путей и способов их решения. Мы разделяем ее мнение, согласно которому планирование является одним из обязательных условий предварительного расследования. И.Н. Сорокотягин и Л.Я. Драпкин, в свою очередь, рассматривают планирование расследования как процесс моделирования будущей деятельности следователя. Они отмечают не только необходимость оптимального планирования, но и рациональность распределения средств, сил и времени , что также представляется весьма важным в данном процессе.

А.B. Чижук указывает на необходимость рационального планирования расследования. Он определяет планирование как метод исследования вопроса о соотношении количества исполнителей и продолжительности конкретной работы, позволяющий выбрать оптимальный вариант такого соотношения.

А.Г. Филиппов, помимо некоторых вышеназванных характеристик планирования расследования преступлений, акцентирует внимание на строгом соответствии планирования с требованиями закона. На наш взгляд, в данном положении нет необходимости в силу того, что соблюдение законности является безусловным и общеобязательным требованием, предъявляемым ко всему процессу расследования.

А.Р.Ратинов указывает на направленность планирования на ожидаемые результаты предстоящих действий. Данная характеристика также не представляется нам необходимой, поскольку любой процесс имеет своей целью достижение какого-либо результата.

А.П.Антипов, как и ряд других авторов, определяет планирование расследования как сопутствующий всему предварительному следствию по делу мыслительный процесс. Он указывает, что продуманный, четко составленный и своевременно корректируемый письменный план облегчает анализ постоянно растущей информации по делу, сокращает затраты сил и времени субъекта расследования. Таким образом, он указывает на такую важную характеристику процесса планирования, как его динамичность, постоянное уточнение, корректировку, совершенствование.

По мнению некоторых авторов, важной основой планирования расследования является прогноз, представляющий собой научную оценку его будущего состояния, основанную на познании закономерностей развития какого-либо явления или процесса. Следует согласиться с указанной точкой зрения, поскольку, прогнозируя результаты, предвосхищая наступление определенных последствий своей деятельности, следователь может наиболее правильно и точно осуществлять ее планирование и своевременно принимать необходимые решения. И как справедливо отмечает Л.Г. Горшенин, «прогнозная информация используется при создании планов конкретных следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, а также тактических операций и комбинаций. Более общие криминалистические прогнозы могут использоваться при планировании расследования конкретного уголовного дела или группы дел».

Рассмотрев и проанализировав точки зрения различных авторов, представляется, что, определяя планирование как мыслительный процесс, как метод расследования преступлений, как процесс моделирования будущей следственной деятельности и др., они рассматривают разные стороны одного и того же сложного явления - планирования расследования преступлений. Таким образом, можно сделать вывод, что в криминалистическом смысле планирование представляет собой мыслительный процесс, заключающийся в определении целей и задач расследования, наиболее оптимальных, рациональных и эффективных способов и средств их решения в рамках действующего уголовно-процессуального законодательства, включающий в себя элементы моделирования и прогнозирования, а также выступающий обязательным условием успешной деятельности следователя и достижения необходимого результата.

Поскольку планируется вся работа следователя, в криминалистике термин «планирование» употребляется не только применительно к расследованию одного преступления, но и ко всей следственной деятельности. Ведь следователь проводит мероприятия, не связанные непосредственно с конкретными уголовными делами (изучение законодательства и юридической литературы, посещение лекций и семинарских занятий (в рамках повышения своей квалификации), участие в производственных и иных совещаниях, составление всех видов отчетности, консультации и т.п.). В связи с этим следует говорить не только о планировании расследования преступлений, но и о планировании в широком смысле, то есть о планировании следственной деятельности в целом.

Необходимо отметить, что некоторые авторы считают, что не все намеченные действия могут планироваться. Так, например, по мнению А.Р. Ратинова, «незнакомые следователю виды деятельности не поддаются планированию». При этом он приводит пример, когда следователь не знаком с технологией кожевенного производства, в связи с чем лишен возможности планировать мероприятия, связанные с исследованиями в этой области. Данное утверждение представляется слишком категоричным в силу того, что в подобных ситуациях следователь должен активно использовать консультационную помощь сведущих лиц (специалистов, экспертов), получать необходимые разъяснения и, исходя из этого, планировать проведение конкретных процессуальных действий и оперативно-тактических мероприятий.

В криминалистической литературе выделяется множество целей планирования расследования (иногда их называют задачами планирования).

На наш взгляд, можно выделить следующие цели (задачи) планирования расследования:

определение правильного направления и содержания деятельности следователя на всех ее этапах;

определение задач расследования и их конкретизация;

обеспечение целеустремленности, эффективности, полноты, всесторонности и объективности расследования;

своевременное и умелое применение технических средств и тактических приемов криминалистики с учетом особенностей каждого уголовного дела;

эффективное применение средств и приемов работы с доказательствами;

обеспечение при расследовании наиболее эффективного объединения возможностей следственных действий, оперативно-розыскных и организационных мероприятий, повышение эффективности их производства;

обеспечение соответствия всех осуществляемых действий и мероприятий действующему уголовно-процессуальному законодательству;

оптимизация регулирования нагрузки, экономия времени, сил и средств следственного аппарата, максимальная быстрота расследования;

обеспечение равномерности в работе и ритмичности всего процесса расследования;

контроль за исполнением следственных и иных действий и мероприятий;

получение эффективных результатов расследования.

Таким образом, планирование следственной деятельности, решая многие важные задачи с целью достижения поставленных целей расследования, определенным образом систематизирует эту сложную деятельность, содействует соблюдению всех принципов уголовного процесса, имеющих значение для успешного завершения расследования по уголовному делу. В процессе планирования устраняются неравномерности в работе следователя, оно способствует ритмичности трудового процесса, снижению перегрузки.

Исходя из вышесказанного, можно сделать вывод, что условиями планирования расследования являются:

наличие в распоряжении следователя соответствующей (хотя бы минимальной) исходной информации;

правильная и объективная оценка сложившейся следственной ситуации;

учет реальных возможностей решения запланированных задач;

прогнозирование изменения следственной ситуации вследствие выполнения запланированных действий и их результатов;

учет времени, которое отводится для выполнения запланированных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

учет ресурсов, имеющихся в распоряжении следователя;

обеспечение согласованности между отдельными планами.

Перед непосредственным составлением плана расследования имеющуюся исходную информацию целесообразно систематизировать, сгруппировав по определенным признакам. Так, например, обобщаются сведения о событии преступления; о последствиях его совершения; о личности преступника и т.д.

Как показал опрос следователей, большинство из них формально относятся к составлению плана расследования, внося в него лишь общие вопросы, подлежащие объяснению. Вместе с тем, необходимо отметить, что план, выступая базисом организации расследования в целом, предоставляет следователю множество преимуществ. В связи с этим необходимо рассмотреть структуру плана расследования по уголовному делу.

Следует отметить, что взгляды ученых на этот вопрос различны. Впервые последовательность работы следователя при составлении плана была определена следующим образом:

«а) оценка собранного материала с обязательным выяснением и учетом социально-политической обстановки, в которой совершилось преступление;

б)определение возможных версий расследования;

в)наметка вопросов, которые надо выяснить, чтобы проверить каждую из этих версий;

г)наметка следственных действий, которые надо произвести, чтобы выяснить эти вопросы;

д)определение сроков совершения этих следственных действий». Таким образом напрашивается вывод, что перечень следственных действий, необходимых для проверки версий, и образует собой план расследования, с чем трудно согласиться.

Подводя итог, можно сделать вывод, что планирование расследования является организующим началом в деятельности следователя. Логически правильно построенное, оно способствует выдвижению предположений о прошлых и будущих событиях, предвидению объема предстоящей работы, целенаправленному поиску, организации работы следователя и деятельности других участников предварительного следствия. В конечном итоге грамотное планирование и добросовестное выполнение плана обеспечивает полноценное расследование преступления, сбор доказательств виновности лица, заподозренного в его совершении.

§ 2. Принципы и условия планирования следственной деятельности

планирование следователь рабочий автоматизированный

Оценка оптимальности разработанного плана расследования зависит от того, насколько план отвечает основным исходным положениям, в совокупности составляющим его основополагающие начала. К ним чаще всего относят следующие положения: принципы, условия, функции и элементы планирования.

К числу принципов планирования относятся: индивидуальность, динамичность, гипотетичность и реальность.

Принцип индивидуальности обязывает при планировании исходить из учета как общих для данного вида, так и всех специфических особенностей расследуемого преступления, т.е. каждый план должен быть индивидуальным, а не шаблонным.

Этот принцип предписывает следователю составлять план расследования по каждому уголовному делу. Как нет двух одинаковых преступлений, так и невозможен и план расследования, годный для раскрытия нескольких уголовно наказуемых деяний, пусть даже однородных.

При этом принцип индивидуальности не отвергает, а, наоборот, предполагает широкое использование при планировании всех необходимых для данного случая рекомендаций криминалистики обобщенного характера, ибо рекомендации о типовых направлениях, способах и средствах расследования только тогда будут эффективными, когда они учитывают все специфические особенности конкретного преступления и все особенности сложившихся следственных ситуаций. Индивидуальность планирования предполагает и проявление в плане личностных черт следователя, его профессионального опыта и профессиональных знаний в конкретной ситуации.

Принцип динамичности означает, что план расследования как важнейший творческий рабочий инструмент следователя, который он использует в процессе всего расследования, не может не быть гибким и подвижным. Логика процесса собирания и исследования информации по делу такова, что поступление новой информации постоянно меняет сложившуюся следственную ситуацию и соответственно требует внесения изменений и дополнений в план расследования. Выполнение этого требования обеспечивает его динамичность. Этот принцип тесно связан с движением расследования по этапам, на каждом из которых, как выше уже отмечалось, характер плана меняется.

Планирование нельзя рассматривать как разовый акт, оно сопутствует расследованию на всем его протяжении. План может постоянно меняться, так как в процессе работы встают новые проблемы, возникают отдельные частные задачи, не предусмотренные ранее, но требующие разрешения. Изменения в план могут вносить не только в отношении содержания сроков их выполнения, конкретных исполнителей.

Принцип гипотетичности вытекает из объективной закономерности процесса расследования, как поисково-познавательной деятельности, проявляющейся в поступательном характере собирания и накопления информации по делу и требующей гипотетического объяснения выявленных обстоятельств. В связи с этим план расследования в его поисково-познавательной части может существовать только на основе построенных следственных версий. Соответственно версия является логической основой планирования, его организующим началом. Вместе с тем в непоисковой части план может быть нацелен на решение иных задач (тактико-технических, организационных и процессуальных).

Принцип реальности означает, что разработанный план должен обеспечивать полную возможность эффективной проверки всех выдвинутых следственных версий и решения намеченных целей расследования. При этом имеется в виду выполнение поставленных задач в установленные сроки, с учетом реальных возможностей следственных действий, с максимальным использованием всех доступных криминалистических ресурсов и возможностей современной науки и техники.

При составлении планов исходят из реальной оценки объема работы по расследованию преступления, а также из учета сил и возможностей следователя.

Схематично изложенная информация представлена в приложении к дипломной работе, где отражена структура принципов планирования расследования.

Идея целостности и учета всех взаимосвязей элементов плана, этапов и видов планирования, планирования как процесса и плана как его результата является ключевой для понимания рассматриваемых понятий (планирования и плана) с позиции системного подхода.

Вместе с тем планирование любой криминалистической деятельности реально возможно лишь при ряде необходимых условий:

1.Наличии соответствующей исходной информации;

2.Должной оценки сложившейся криминалистической ситуации и реальных возможностей достижения планируемых целей;

.Обеспечении четкой взаимосвязи и согласованности между отдельными планами (по каждому делу, материалу, экспертизе) и видами планирования (всего расследования, криминалистической операции, отдельного следственного и иного действия);

.Строгом учете установленного законом и иными актами времени, отводимого на данный вид криминалистической деятельности.

План любой криминалистической деятельности обычно выполняет различные функции, связанные с упорядочением планируемой деятельности.

Так, в расследовании планирование выполняет следующие функции: моделирования, организационно-управленческую и упорядочения доказательств.

Планирование предполагает соблюдение максимальной экономии сил и средств расследования, достижение цели более коротким путем и с наименьшими затратами.

Несмотря на видовые сходства преступлений, наличие общих положений методики их расследования, существование типичных тактических приемов и универсальных научно-технических методов, расследование каждого преступления характеризуется индивидуальностью, неповторимостью применяемых конкретных методов. Иными словами, как неповторимо по совокупности своих особенностей совершенное преступление, так неповторимо по своей специфике его расследование, а стало быть, неповторимо, индивидуально и планирование расследования по делу.

Несмотря на общую типовую структуру плана расследования конкретный план по уголовному делу всегда индивидуален, и любая попытка пренебречь принципом индивидуальности, подменить конкретный план расследования неким шаблоном чревата отрицательными последствиями.

Как динамичная информационная модель, следственная версия проходит в своем развитии, как уже отмечалось, определенные стадии. В процессе проверки вытекающих из нее следствий появляются новые данные о фактах, возникают новые предположения о проверяемых обстоятельствах преступления, одни версии отпадают, рождаются другие, и это происходит до окончания расследования, до установления истины по делу. Закономерная динамика расследования неизбежно вызывает динамику в планировании, постоянное уточнение и изменение плана расследования с учетом вновь полученной информации.

Реальность планирования расследования выражается прежде всего в обоснованности выдвигаемых следственных версий, реальности логически выводимых из них следствий. В противном случае процесс планирования расследования будет оторванным от конкретных обстоятельств уголовного дела.

В этих условиях неизбежны ошибки в определении единственно правильного направления расследования, отвлечение следователя на бесполезные мероприятия, потеря оптимального темпа работы по уголовному делу.

Ситуационность планирования расследования предполагает учет конкретной следственной ситуации, сложившейся к моменту планирования. Следственная ситуация предопределяет особенности разработки плана расследования по делу, влияет на содержание выдвигаемых следственных версий, в значительной мере определяет необходимый комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также совокупность подлежащих выяснению обстоятельств и другие компоненты плана расследования. С учетом изменений следственной ситуации корректируется, дополняется план расследования по делу. Ситуационный подход к планированию характерен на всех этапах расследования. Особенно ярко он выражен на его начальном этапе, когда в определенной типовой следственной ситуации можно эффективно использовать разработанные криминалистикой типовые программы расследования с учетом индивидуальных особенностей конкретного уголовного дела.

Следует, однако, иметь в виду, что планирование начинается с первого же момента расследования, как только поступает сообщение о совершенном преступлении. С этого момента следователь строит свои первые предположения и намечает первичные неотложные действия. И в принципе неважно, в какой форме рождается в этот момент план расследования - в устной или письменной, планирование уже началось, и таким образом нет оснований говорить о его несвоевременности или своевременности; речь может идти о своевременности корректировки намеченного плана, что входит в понятие динамичности планирования.

Непрекращающиеся споры о содержании, происхождении и количестве принципов планирования расследования заставляют расширить контекст рассмотрения проблемы и выйти за рамки криминалистики.

«Prinсipium» переводится с латыни как «начало», «основа». На разных этапах развития науки значение этого термина менялось. Античные философы видели в нем первородную субстанцию бытия.

В современной науке «принцип» понимается очень широко - не только как основа чего-либо, но и как познанный закон, исходное начало, аксиома, основное положение, общее предположение, общее требование, норма, предписание, руководящее указание и др. Несмотря на множество толкований данного понятия, все они обладают рядом общих черт, и по своему происхождению все принципы можно отнести к одному из двух источников. В первом случае в основе принципов лежит познанный закон, и они отражают его. Во втором - принципы зависят от целей деятельности, представлений о ее эффективности, правильности и поэтому задаются априорно, руководствуясь соображениями, которые обычно лежат за пределами самой деятельности.

Независимо от различий в толкованиях все принципы обладают выраженной нормативностью. В одних определениях, трактующих принцип как закон, норму, предписание, руководящее указание, общее требование или основное правило, это свойство в явном виде присутствует как существенный признак определяемого понятия. В других трактовках нормативность содержится в скрытой форме, но от этого ее значение нисколько не уменьшается.

В социальной жизни нормативная природа принципов выражается в том, что они выполняют функцию и эталона, и инструмента для регулирования некой повторяющейся деятельности. Как только возникает потребность сделать эту деятельность более эффективной, сразу же встает задача накопления и отбора самых главных правил - принципов. В них фиксируются идеальные содержание и форма прошлой деятельности. Это позволяет человеку, приступающему к некой деятельности и имеющему перед собой соответствующие ориентиры-принципы, быстрее и на уровне лучших образцов освоить ее. Если же деятельность носит «разовый» характер, то принципы, как правило, не нужны, разве что для более эффективного решения задач, возникающих в процессе данной уникальной деятельности. В этом случае они представляют собой аксиомы, поскольку задаются априорно.

Обладая нормативно-инструментальными свойствами, принципы отличаются от методов познания или практической деятельности тем, что отражают самые общие регулятивные правила, которые обычно не увязаны между собой какой-то последовательностью. Очень часто они появляются на таком этапе развития, когда нельзя формализовать или алгоритмизировать мыслительный или какой-то другой процесс. В то же время сама деятельность требует регулирования, что и происходит путем введения общих правил (ориентиров). Именно по этой причине они имеют методологическое значение и для практиков, и для теоретиков.

Перечисленные свойства характерны не только для принципов вообще, но и для принципов планирования расследования преступлений в частности. Поэтому понимание принципов планирования именно как общих требований (основных правил), которыми следует неукоснительно руководствоваться в процессе рассматриваемой мыслительной деятельности, представляется наиболее правильным. Подобное толкование лишний раз подчеркивает обязательность названных принципов. В этом и состоит главное преимущество приведенного определения.

Поскольку планирование расследования представляет собой мыслительный процесс, его можно рассматривать как развивающуюся систему и описывать с позиций системного подхода. С этой точки зрения оно и его результаты (планы) всегда системны. Системность выражается хотя бы в том, что каждый этап и вид планирования (общее, календарное, отдельных следственных действий), каждый элемент плана является самостоятельной информационной системой и в большинстве случаев представляет собой составную часть более общей системы. Все этапы и виды планирования последовательно, а все элементы плана структурно связаны между собой. Именно это позволяет говорить о целостности планирования и плана расследования и представлять их в виде взаимосвязанных систем: динамической и статической (на определенный промежуток времени).

Такая же целостность и внутренняя организация присущи и планированию отдельных следственных действий. Нельзя провести полноценного планирования следственного действия, не соблюдая или пропуская отдельные этапы этого процесса. Так, невозможно определить нужные тактические приемы и последовательность их применения, а также технические средства и приемы выявления, фиксации и обеспечения сохранности следов без установления очередности решения тех или иных задач или выяснения обстоятельств, подлежащих доказыванию.

Целостность, внутренняя организация, иерархичность видов планирования проявляются и тогда, когда речь заходит о работе по многоэпизодному делу, в отношении нескольких обвиняемых, а также группой следователей или по группе дел. Без понимания целостности планирования, учета всех его этапов и взаимосвязей между ними невозможно добиться того, чтобы основные задачи расследования были увязаны с промежуточными и частными. Нельзя точно определить очередность проведения намечаемых действий и мероприятий, а также согласовать их по исполнителям, времени и месту выполнения.

Из всего сказанного видно, что системность - одна из закономерностей планирования расследования, обусловленная самой природой данной мыслительной деятельности. Отражением этой закономерности в сознании будет принцип системности планирования, который носит обязательный, нормативный характер. Поэтому принцип системности будет распространяться не только на планирование, но на планы расследования.

В криминалистике уже заходила речь о рассматриваемом принципе. Первым кто затронул данную тему, был Л.А. Сергеев. Правда, вводя данный принцип, он писал о нем применительно не к процессу планирования, а в основном к тому, каковы должны быть результаты этой мыслительной деятельности. Так, по его мнению, план не должен содержать противоречий, все мероприятия должны быть взаимно увязаны по времени и месту выполнения, конкретным исполнителям, ожидаемым результатам и т.д.

Будучи мыслительной деятельностью, планирование расследования может быть рассмотрено с позиций деятельностного подхода. С этой точки зрения оно, как и любая управляемая человеком деятельность, всегда целенаправленно, поскольку управления и осмысленной деятельности без цели попросту не бывает. Последняя является ориентиром, указывает, в каком направлении должна осуществляться деятельность, позволяет контролировать процесс планирования и расследования в целом и в случае отклонения от нее вносить соответствующие коррективы.

Ближайшей целью планирования является составление плана, из которого было бы видно, что и как именно нужно сделать, когда, где и кто этим будет заниматься. Чтобы достичь ее, следователь должен решить целый ряд промежуточных задач - пройти последовательно все этапы планирования. При этом каждый из них имеет свои частные цели, не достигнув которые невозможно перейти к следующему этапу. Например, не уяснив конкретные задачи расследования, нельзя правильно определить необходимые следственные действия и другие мероприятия. Не сформулировав перечень действий и мероприятий, невозможно установить очередность их проведения и т.д. Все это говорит о том, что целенаправленность является одной из закономерностей планирования, вытекающей из природы данной мыслительной деятельности. Осознание этого обстоятельства позволяет выделить еще один принцип планирования расследования - принцип целенаправленности.

Мысль о планировании расследования как целенаправленной деятельности, конечно же, не нова. Сравнивая содержание данного принципа в криминалистике с тем, как он представлен в экономике и психологии, надо обратить внимание на его специфику, обусловленную природой расследования, публичным характером этой деятельности. Особенность состоит в том, что, например, в отличие от экономики, где субъект волен в выборе целей, основные цели расследования в нормативном виде всегда задаются извне: законодателем, обобщенной судебной и следственной практикой. Так, одной из них является выяснение обстоятельств, подлежащих доказыванию, которые в основном определяются уголовным и уголовно-процессуальным законами и в какой-то части руководящими документами Верховного Суда РФ, а также криминалистическими рекомендациями.

Изучение следственной деятельности позволяет утверждать, что в ходе расследования нельзя создать такой план, который оставался бы неизменным в процессе всей работы по уголовному делу. Это обусловлено спецификой данной деятельности: по мере установления ранее неизвестных фактов следственная ситуация объективно меняется и следователь попросту не может не реагировать на данные изменения. С учетом новой информации и противодействия заинтересованных лиц ему приходится вносить поправки, уточнять, дополнять первоначальный план, исключать из него ненужное. Таким образом, необходимость своевременной корректировки плана расследования - также одна из закономерностей планирования.

Гибкость, или подвижность, предполагает, что следователь не может быть связан теми направлениями расследования, которые он запланировал ранее, исходя из имевшихся у него данных. При необходимости он обязан изменить их. Обычно данное положение принимается всеми криминалистами и не вызывает ни вопросов, ни возражений. В то же время такое толкование нельзя назвать исчерпывающим. На эту мысль наводят рассуждения А.Р. Ратинова, который хотя и относил требования (по сути - принципы) гибкости и подвижности не к планированию, а плану расследования, но все-таки полагал, что последний может отвечать названным условиям, если он обеспечивается достаточным количеством заранее продуманных вариантов поведения в зависимости от того или иного оборота дела.

В криминалистической литературе вопрос о своевременности планирования нередко вообще обходят стороной или говорят о нем применительно к первоначальному этапу расследования. Как правило, констатируется лишь то, что корректировка планов должна проводиться максимально оперативно, без указания каких-либо сроков.

Некоторые авторы отстаивают мнение о необходимости ежедневного планирования. Так, А.Р. Ратинов писал, что следователь строит, уточняет, дополняет и изменяет свои планы постоянно и ежедневно, а не только когда составляет письменный план. При всей спорности тезиса о постоянном и ежедневном планировании в сказанном содержится рациональное зерно, поскольку специально подчеркивается, что планирование (как мыслительный процесс) может происходить в любой момент работы по уголовному делу, а не только при составлении плана расследования.

Существует точка зрения, что реальность и правильность плана должны проверяться после каждого действия, вносящего сколько-нибудь существенные изменения в ход следствия.

Анализ наиболее известных продуктов научной деятельности показывает, что типовые алгоритмы (программы), планы расследования в виде перечней следственных действий не могут быть основой для планирования. Следует уточнить, что так называемые типовые планы - это нонсенс, поскольку таковых не может быть по определению. План расследования всегда создается применительно к конкретной ситуации. Он тем и отличается от типового алгоритма (программы) расследования, что содержит, как минимум, указания на то, когда, где и кто проводит соответствующие следственные действия. Таким образом, когда говорят о типовом плане, подразумевая под ним набор следственных действий, надо понимать, что речь идет все-таки о типовом алгоритме расследования.

Таким образом, даже самый совершенный, глубокий, открывающий перспективу дела план расследования, подвергается постоянной корректировке. Из этого вовсе не следует, что при составлении первоначального плана расследования можно пренебречь требованиями всесторонности и глубины анализа поступивших материалов, детальной разработкой версий, намечаемых мероприятий и т.п. в расчете на то, что план «не стабильный» и он все равно будет изменяться и дополняться.

ГЛАВА 2. ОСОБЕННОСТИ ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ ПО НЕСКОЛЬКИМ УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ

§1. Календарное (сводное) планирование

Необходимость планирования следователем своей повседневной деятельности очевидна. В подавляющем большинстве случаев следователи расследуют одновременно не одно, а несколько уголовных дел.

Поэтому «даже самая небольшая экономия времени и сил, которая с необходимостью должна возникнуть благодаря планированию, с лихвой окупит усилия, потраченные на само планирование». Данное положение было высказано четыре сорок лет назад, но и в настоящее время оно не потеряло своей актуальности, а, наоборот, еще более стало соответствовать действительности.

Следует отметить, что планирование работы следователя не исчерпывается составлением планов по уголовным делам, находящимся в его производстве. Важно, чтобы их расследование было организовано таким образом, чтобы работа по каждому уголовному делу не шла в ущерб работе по другим делам. Поэтому даже при наличии планов расследования по каждому уголовному делу возникает необходимость в их увязке и согласовании между собой. «Здесь решающей становится задача обеспечения непрерывного расследования по каждому делу, чтобы ни одно из них не оставалось без движения».

Этого можно достичь посредством календарного планирования, представляющего собой составление сводного календарного плана работы следователя на определенный период (месяц, декаду, неделю), главная цель которого состоит в организации следователем своей работы так, чтобы обеспечивалось параллельное, а не последовательное производство расследования по отдельным уголовным делам.

Составление календарного плана, в котором должны отражаться все следственные действия и иные работы, намечаемые следователем к выполнению на определенный отрезок времени, является основным элементом планирования. Некоторые следователи в лучшем случае планируют свою работу лишь на завтрашний день, совершенно не представляя себе, чем именно они будут заниматься, какие следственные действия и по каким делам, а также какие иные мероприятия будут выполнять в последующие дни. Другие следователи намечают план своих действий только на текущий день.

Это серьезный недостаток. Такая «организация» работы очень часто срывает выполнение намеченных следственных действий, дезорганизует служебную деятельность следователя. Если то или иное следственное действие намечается экспромтом и должным образом заранее не подготовлено, оно либо не буде выполнено в назначенный срок по независящим от следователя причинам, либо, в лучшем случае, будет проведено наспех, недоброкачественно. При составлении календарного плана следователь должен планировать особо быстрое расследование наиболее актуальных и срочных дел, не оставляя без движения и все остальные дела.

Следователь распределяет (планирует) следственные и иные действия и мероприятия во времени, согласуя их с реальными возможностями органа расследования и других участников, перераспределением сроков и др. Он координирует планы расследования по всем уголовным делам, находящимся в его производстве, сводя их в единый календарный план на определенный отрезок времени. Корректировку вносят и новые расследования, которые начинает следователь.

Помимо вышеназванных, опрошенные нами следователи указали на такие используемые ими виды планов, как: совмещенный, ежедневный, электронный календарь на персональном компьютере, составление списка необходимых следственных действий и сроков их выполнения (на листе бумаги формата А4), схематичный план, планы-заметки, развернутый план по нераскрытым преступлениям и др.

На наш взгляд, преимущества календарного планирования заключаются в том, что оно позволяет:

о наиболее эффективно и целенаправленно использовать следователем свое рабочее время;

о равномерно распределять нагрузку на каждый рабочий день (снижать перегрузки, обеспечивать постоянное наличие работы, уменьшать простои в процессе расследования преступлений);

о в значительной степени улучшить процесс осуществления следственной деятельности;

о повысить возможность контроля и самоконтроля, выполнения всех намеченных действий и мероприятий;

о обеспечить своевременное выполнение всего объема предстоящих работ (осуществлять запланированные по разным уголовным делам мероприятия в оптимальные сроки).

Таким образом, можно сделать вывод, что сводное календарное планирование является эффективным средством, обеспечивающим рациональное совмещение следователем различных видов работ.

Основу календарного плана составляет работа, которую необходимо выполнить следователю по всем уголовным делам, находящимся в его производстве.

Задача субъекта расследования при составлении календарного плана состоит, прежде всего, в наиболее оптимальном упорядочении своей работы, таким образом, чтобы свести к минимуму расход своего рабочего времени, сил и энергии.

Календарное планирование базируется на планах расследования конкретных уголовных дел и, следует отметить, находится в зависимости от таких планов (например, изменение плана расследования отдельного уголовного дела неизбежно влечет за собой изменение и календарного плана).

Форма и содержание календарного плана зависит от видов и объема намеченных работ, а также в значительной степени - от индивидуальных качеств, навыков и профессионального опыта самого следователя.

Однако есть - и некоторые общие положения, которые целесообразно учитывать при составлении таких планов.

Календарный план расследования составляется на каждый день по каждому уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. В нем отражается не только наименование следственного действия (или иного мероприятия) и время его выполнения, но и планируется время на подготовку к их проведению (изучение материалов уголовного' дела, специальной литературы, составление планов проведения следственных действий, вызовы их участников), а также другие мероприятия по находящимся в производстве делам (доклады, беседы и т.п.), техническая работа по делу (составление постановлений, запросов, обвинительного заключения и пр.). Помимо этого в календарный план вносятся и другие работы, не связанные с производством предварительного расследования (изучение методических пособий, проведение инструктажей с работниками милиции и т.п.).

Такого рода планы составляются и в тех случаях, когда у следователя в производстве находится многоэпизодное уголовное дело, расследуемое группой следователей, и необходимо координировать проведение работы по всем эпизодам совершенных преступлений.

Календарный план позволяет наглядно представить последовательность выполнения процессуальных, следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, определенных в плане расследования, а также избежать накладок и эффективно использовать рабочее время следователя.

Суть сводного календарного планирования заключается в том, что вся ежедневная работа следователя, независимо от ее характера, отражается в плане-графике. При этом необходимо соблюдать определенную очередность с указанием даты и часов выполнения всех намечаемых действий и мероприятий. Также важно учитывать особенности каждого дела, характер преступления, сложность расследования конкретного уголовного дела, объем предстоящей работы.

Календарным планом предусматривается регулярная работа следователя по каждому уголовному делу. В том случае, когда по каким-либо причинам допускается перерыв в работе, важно, чтобы он был кратковременным и не влиял на качество и сроки расследования. Составляя план расследования по конкретному делу, следователь определяет предмет исследования и пределы доказывания, которые в процессе расследования могут измениться.

Прежде всего в календарный план должна быть включена вся предстоящая работа. Если этого не сделать, то впоследствии неизбежно появится необходимость производства отдельных следственных действий или проведения мероприятий, которые не были предусмотрены планом. «Незапланированное будет выполняться за счет времени уже запланированного, что неизбежно приведет к дезорганизации работы».

Как известно, следователю, кроме непосредственного ведения следствия, приходится выполнять и другую работу, которая не всегда может быть предусмотрена календарным планом. Поэтому важное значение имеет правильное распределение его труда с целью экономного, максимально полезного использования рабочего времени и, как следствие, обеспечения успеха в работе.

В связи с этим при составлении календарного плана должно быть предусмотрено время на выполнение работы, непосредственно не относящейся к следственным действиям (изучение материалов уголовных дел, составление постановлений и обвинительных заключений, техническое оформление материалов), а также мероприятий, не связанных с конкретными уголовными делами (проверка различного рода материалов, содержащих сигналы о совершении преступлений, дежурства, изучение законодательства и юридической литературы, посещение лекций и семинарских занятий (в рамках повышения деловой квалификации), участие в производственных и иных совещаниях, составление всех видов отчетности, консультации и т.п.).

Анализ планов расследования, которыми в настоящее время пользуются следователи, свидетельствует о том, что именно эта работа получает наименьшее отражение в календарных планах, что отрицательно сказывается на общей организации рабочего времени следователя, ведет к его бесполезной трате.

Прежде чем приступить к расследованию уголовного дела, следователю необходимо тщательно изучить имеющуюся по делу информацию, сделать необходимые выписки и заметки (в более сложных случаях - конспекты), и только после этого составлять план следствия по делу. При планировании недопустимо составление формального плана, который связывает инициативу следователя, превращая следствие в простое выполнение заранее намеченных мероприятий. В ходе расследования дела план должен своевременно дополняться и изменяться.

Как свидетельствует практика, наиболее удобным и вполне выполнимым является составление плана следственной деятельности на неделю или декаду, дающее реальную возможность выполнить его без особого нарушения порядка намеченных мероприятий.

Так, целесообразно наиболее уплотненно заполнять первые дни, чтобы в последующем имелся некоторый запас времени. Таким образом, первый день должен быть заполнен на 100%, 2-й день - на 80%, 3 и 4 - на 50-60%, 5 - на 30-40%. Отдельные работы могут быть намечены и на более дальние сроки. Незанятые часы затем будут использоваться для проведения различных действий и мероприятий, необходимость в которых возникает в связи с дальнейшим расследованием по делу, переносом ранее не выполненных действий, появлением в производстве следователя новых уголовных дел, изучением имеющейся по ним информации, производством неотложных следственных действий и т.д.

При разработке и составлении сводного календарного плана также рекомендуется оставлять незаполненными один-два дня в неделю в расчете на необходимость проведения не предусмотренных в плане следственных действий или неотложных действий по вновь поступившим в производство следователя уголовным делам.

Более оптимальной представляется корректировка плана в конце рабочего дня, когда следователь, оценивая проделанную за день работу, переносит невыполненные мероприятия на один из последующих дней. В том случае, когда после производства отдельных следственных действий необходимость в мероприятиях, ранее намеченных по этому делу, отпала, такие следственные действия вычеркиваются из плана. В случае возникновения в течение истекшего рабочего дня необходимости в выполнении работ, ранее не предусмотренных планом следственной деятельности, следователь дополняет календарный план.

По наиболее сложным делам может практиковаться взаимное обсуждение планов, что позволит дополнять их, а также обнаруживать и исправлять допущенные ошибки и неточности.

Следует отметить, что успех планирования расследования как по отдельному уголовному делу, так и по всем делам, находящимся в производстве у одного следователя, во многом зависит от его квалификации, профессионального опыта и «степени знания тонкостей профессии». Все это, а также память и интуиция следователя, его навыки и привычки значительно влияют на использование той или иной формы плана и степень его подробности.

При сводном календарном планировании особое внимание необходимо уделять рациональному распределению времени, отводимого на производство каждого следственного действия или иного мероприятия. При этом важно учитывать те факторы, от которых зависит определение первоочередности и неотложности производства планируемых действий и мероприятий. В таком плане предусматривается, с учетом характера находящихся в производстве дел, какое из них следует в определенный отрезок времени, на который составляется план, расследовать наиболее активно, какие действия провести применительно к нескольким делам одновременно, когда выделить дни или часы для более интенсивной работы и т.п.

Известно, что наиболее продуктивна работа следователя в первой половине рабочего дня, особенно с утра. С учетом этого наиболее важные следственные действия и иные мероприятия (производство допросов, очных ставок, работа с наиболее сложными документами, обдумывание и подготовка важных процессуальных актов и др.) целесообразно планировать и проводить именно в первой половине дня. При этом желательно в один день проводить следственные действия по одному, максимум двум уголовным делам, тем самым лучше концентрируя внимание на выяснении необходимых вопросов. Также не следует планировать производство следственных действий непосредственно одно за другим, без интервала. Необходимо оставлять некоторое время на непредвиденные задержки в проведении следственных действий и мероприятий. Решающее значение здесь имеет профессиональный опыт следователя.

По нашему мнению, важное значение календарного планирования заключается в том, что оно позволяет наиболее оптимально и целенаправленно организовать следственную деятельность. Выступая, прежде всего, важным средством самоконтроля за выполнением всех намеченных следователем действий и мероприятий, в результате чего уплотняется его рабочий день, а вся деятельность (как относящаяся к раскрытию и расследованию преступлений, так и не связанная непосредственно с расследованием) приобретает более целеустремленный характер. Сводное календарное планирование тем самым дисциплинирует следователя, способствует повышению качества и совершенствованию его деятельности в целом.

Таким образом, можно сделать вывод, что сводный календарный план расследования может выступать ценнейшим средством обеспечения рациональности и оптимальности осуществления следователем своих трудовых функций, а также ритмичности его работы. Однако нужно отметить, что это достигается только в том случае, когда такой план является результатом умственных усилий следователя, творческого подхода к его составлению, а не формальностью.

Календарное планирование потому и называется сводным, что в нем сводятся воедино запланированные следственные действия по всем конкретным делам, находящимся в производстве следователя, и все иные мероприятия, связанные с его деятельностью. Важно отметить, что при этом имеет место не механическое объединение в одном плане всех работ, а их координированное, согласованное по времени и последовательности планирование.

Представляется, что необходимой предпосылкой календарного планирования является учетный лист. В целях улучшения организации работы следователя и обеспечения возможности самоконтроля должны быть установлены такие формы оперативного учета наличия и движения следственных дел, которые позволяли бы при минимальной затрате времени повседневно иметь наглядные и исчерпывающие данные обо всех следственных делах, находящихся в производстве следователя, и о ходе предварительного расследования по каждому из них. Такой оперативный учет наглядно отражает, насколько продуктивно протекает работа данного следователя.

Одной из возможных форм наглядного оперативного учета уголовных дел, находящихся в производстве следователя, и хода предварительного расследования по каждому из них является ежемесячный учетный лист работы следователя по конкретным делам, находящимся в его производстве. (Таблица 1).

Таблица 1

Учетный лист работы следователя За 2009 г.

№ п/п№ делаДата возбужденияДата принятия к производствуНаименование делаКвалификация преступленияДата производства следственных действийКогда закончилось предварительное следствие12345678

Графы 1 -6 заполняются первого числа каждого месяца. Графа 7 - ежедневно в конце рабочего дня. Графа 8 - в день окончания или приостановления предварительного следствия по соответствующему делу.

Эта форма учета требует минимальной затраты времени, обеспечивает наглядный и повседневный учет движения предварительного следствия. Следователь ежедневно будет видеть, какие дела находятся у него в производстве, а также характер движения расследования по каждому из них, то есть как часто производит он следственные действия или иную работу, каковы промежутки между следственными действиями, когда истекают сроки предварительного расследования.

Для осуществления сводного календарного планирования могут использоваться различные формы.

Так, например, предстоящая работа следователя может фиксироваться в настольном перекидном календаре. Многие следователи для этого используют блокноты, ежедневники, записные книжки или тетради, отдельные страницы в которых соответствуют определенным дням, на которых следователь делает необходимые записи. Так, против часов рабочего дня последовательно указывается предстоящая работа. При этом сразу видно, какие часы остались свободными.

По аналогии с такой формой планирования может быть составлен план работы следователя на неделю. (Таблица 2).

Таблица 2

План работы спо200г.

Дни неделиОтметка о выполнениипонед.вторниксредачетвергпятница"\Дата Чась1\9.0010.0011.0012.0013.0014.0015.00

Следует отметить, что ведение графика особенно полезно для начинающих следователей, так как способствует правильной и наиболее качественной организации их работы, а также является эффективным средством самоконтроля.

Наиболее удобной представляется следующая форма плана-графика. (Таблица 3).

В таком графике видна работа, запланированная на неделю по всем расследуемым уголовным делам, находящимся в производстве следователя. Кроме того, отражая всю работу следователя и давая наглядное представление как об интенсивности ведения предварительного следствия по каждому уголовному делу, так и об уплотненности каждого рабочего дня, планы- графики являются наглядным материалом для оценки работы следователя в целом.

К концу рабочего дня календарный план-график, независимо от его формы, нужно проверить и отметить, что выполнено. Если по какой-либо причине запланированное мероприятие не было выполнено (или его выполнение перенесено на другой день), следует указать об этом в графе, где оно было запланировано первоначально. В конце рабочего дня следует занести в план-график все те новые мероприятия, необходимость в которых возникла в ходе работы.

Все оставшиеся незаконченными следственные дела и иные работы на 1 - е число следующего месяца переносятся в календарный план-график на следующий месяц.

Таблица 3

ПЛАН

работы на(неделю, декаду, месяц)

ДатаДела в производствеМероприятия, которые необходимо провестиМатериально- технические средства, которые необходимо подготовить, и лица, которых следует пригласитьОтметка о выполнении, результатПримечания1.02 понедел.№ 1№2№32.02 вторник3.02 среда4.02 четверг5.02 пятница6.02 суббота

Для повышения качества следствия предусматривается «утверждение прокурором еженедельного плана расследования по каждому уголовному делу, составленного следователем. Это способствует тому, что прокуроры сами тщательно изучают материалы уголовных дел, а следователь более ответственно подходит к расследованию». Сейчас эту функцию осуществляют начальники следственных подразделений.

Нужно отметить, что обозначение работ в календарном плане существенно отличается от их обозначения в плане расследования по конкретному уголовному делу. Если в последнем целесообразно излагать содержание версий, обосновывать необходимость того или иного следственного и иного действия или мероприятия, перечислять вопросы, подлежащие выяснению, и пр., то в календарный план вся эта работа вносится в сокращенном, сжатом виде, обеспечивая тем самым одно из главных качеств такого плана - наглядность представления об общем объеме предстоящей работы.

Наряду с традиционной «словесно-описательной» формой планирования может применяться наглядная план-схема, являющаяся по своей сущности и форме графической (знаковой) моделью координации расследования уголовного дела. Она напоминает сетевой график, но отличается от него.

Для обеспечения соблюдения процессуальных сроков по уголовным делам удобной является предложенная H.А. Селивановым графическая форма плана.

Следует отметить, что на практике при расследовании наиболее простых уголовных дел зачастую обходятся без письменного плана, если понимать под ним составление формализованного документа. Однако всегда необходимы какие-либо письменные заметки, «пусть произвольные по форме, и лишь в ограниченной степени, которые в свернутой форме выражают программу действий следователя и, следовательно, выполняют функции письменного плана» . Это может быть перечень намеченных к производству следственных действий или иных мероприятий, список возможных свидетелей, подлежащих допросу, и т.п. Цель такой вспомогательной документации, используемой для наглядности запланированной работы, - облегчить прослеживание каких-либо процессов или систематизацию собираемых доказательств.

В дополнение к основному плану осуществления следственной деятельности (а нередко и до его составления) может возникнуть необходимость разработки следователем вспомогательной документации в различных формах.

Так, при планировании расследования многоэпизодных преступлений со значительным количеством лиц, их совершивших, целесообразно составлять соответствующие схемы и карточки на обвиняемых (так называемые «лицевые счета»), куда вносятся эпизоды преступной деятельности, в которых принимал участие обвиняемый, и собранные по каждому эпизоду данные, подтверждающие его вину. Их назначение - сконцентрировать всю информацию в отношении какого-либо обвиняемого в одном месте, дать наглядное представление о роли и степени доказанности его вины, запланировать в отношении него дальнейшие действия и мероприятия. В карточку обвиняемого заносятся сведения о его личности, совершенных им преступных и иных имеющих значение для расследования действиях, краткое содержание и источники доказательств и др. Могут заполняться карточки на и свидетелей.

Практикуется также составление шахматных ведомостей (так называемых «схем-шахматок»), которые представляют собой сочетание графика с описанием, то есть совокупность «лицевых счетов». Каждая карточка картотеки и клетка «шахматки» делятся на 2 части: в одной содержатся систематизированные исходные данные, в другой - вопросы, подлежащие выяснению и необходимые для этого действия.

Сведения, изложенные в виде данной схемы, облегчают планирование расследования; помогают следователю систематизировать материалы уголовного дела; дают наглядное представление о роли каждого из обвиняемых в совершении группы расследуемых преступлений, о характере взаимосвязанных действий всех соучастников конкретного преступления или его эпизода, о степени доказанности вины разных участников одного и того же эпизода, о выполнении необходимых дополнительных действий. Данные, систематизированные в этой схеме, могут быть использованы при составлении планов допросов обвиняемых и непосредственно в ходе этих допросов, а также при составлении различных процессуальных документов.

В целях систематизации и оценки криминалистически значимой информации следователем могут составляться конспекты результатов проведения отдельных следственных действий, в которых в краткой форме отражаются основные сведения о доказательственной и ориентирующей информации применительно к каждому из следственных действий. Такие конспекты могут оказаться весьма полезными при планировании расследования преступлений, при подготовке процессуальных и иных документов, а также при проведении других следственных действий и иных мероприятий. Данная форма вспомогательной документации становится совершенно необходимой при наличии значительного количества обвиняемых, проходящих по уголовному делу, или большого количества эпизодов преступной деятельности.

Помимо вышеназванных видов вспомогательной документации, следователем могут составляться различные схемы и графики, отражающие преступные связи подозреваемых и обвиняемых, функциональные роли участников преступных структур, движение материальных ценностей и денежных средств, территориальное расположение определенных объектов, строений и т.д.

Далее эти частные планы сводятся в общий план расследования. Этот же метод применяется и при планировании расследования, осуществляемого бригадой следователей. При этом каждый следователь составляет план порученной ему части дела, а затем эти планы сводятся в общий единый план. Возможен и другой вариант - сначала составляется общий план и на его основе планируется работа каждого участника следственной бригады.

Следует отметить, что в деле планирования расследования преступлений весьма полезными могут быть графические изображения, представляющие собой наглядный компонент планирования. Они помогают обобщать, анализировать, классифицировать и систематизировать имеющуюся по расследуемым уголовным делам информацию, устанавливать различные связи и взаимозависимости, выявлять главное и второстепенное, усваивать и оценивать доказательственный материал, а также моделировать предстоящую деятельность.

В связи с этим заметим, что на практике графические схемы используются большей частью лишь для наглядного отражения того, что уже сделано и установлено следователем. Между тем, используя различные изобразительные средства (условные знаки, фигуры, стрелки) удобно представлять планируемую работу. При расследовании сложных, многоэпизодных преступлений это бывает совершенно необходимо.

Несмотря на все рекомендации, содержащиеся в научной литературе, каждый следователь выбирает определенную, наиболее удобную для себя, форму календарного планирования, исходя из собственного профессионального опыта. При этом важно отметить, что продуманное отношение следователя к составлению календарного плана вносит организованность в его работу, способствует экономному использованию времени, обеспечивает оперативное расследование уголовных дел.

Как было сказано в предыдущей главе нашего дипломного исследования, значительному облегчению и улучшению информационного обеспечения расследования преступлений, повышению качества, эффективности и результативности планирования расследования может способствовать компьютеризация следственной деятельности, то есть использование субъектом расследования современной компьютерной техники и компьютерных технологий при осуществлении своих функциональных обязанностей, в частности, специально разработанных компьютерных программ.

Представляется, что данное положение в полной мере можно отнести и к календарному планированию следственной деятельности.

В связи с этим мы полагаем, что необходимо создание специальной компьютерной программы, осуществляющей календарное планирование расследования по всем или нескольким уголовным делам, находящимся в производстве у одного следователя, которая будет работать по следующему принципу.

. Поскольку сводный календарный план осуществления следственной деятельности составляется на основе планов расследования отдельных преступлений, следователю необходимо ввести в компьютер в определенной форме данные по каждому уголовному делу, находящемуся в его производстве. (Схема 1).

Схема 1

План расследования по уголовному делу

Раздел I

1.№ уголовного дела.

2.Дата возбуждения уголовного дела.

3.Дата принятия дела к производству.

4.Ф.И.О. подозреваемого (обвиняемого), год рождения.

5.Ст. УК РФ, по которой возбуждено уголовное дело.

6.Краткая фабула уголовного дела (место, время, характер преступления, фамилия потерпевшего и пр.).

7.Дата задержания по подозрению в преступлении.

8.Дата избрания меры пресечения и ее вид.

9.Дата предъявления обвинения и статья УК РФ.

10.Сведения об обвиняемом: а) общие сведения:место рождения, гражданство, образование, профессия, род занятий место жительства судимость, семейное положение, наличие несовершеннолетних детей,

б)эпизоды преступлений, совершенных обвиняемым:

в)запрошены справки

г)характеристики

д)защитник обвиняемого

е)документы, удостоверяющие личность.

11.Дата приостановления расследования по делу, основания приостановления.

12.Соединение уголовного дела с другими делами, расследуемыми в одном производстве.

Раздел II. Следственные версии:

1.

2.

3.

Раздел III.

№ п/пОбстоятельства, подлежащие выяснениюСледственные действия и ОРМСроки исполненияМесто исполнения и исполнителиПримечаниядатавремя1234567

В первом разделе плана по расследованию конкретного преступления сосредоточены исходные данные о преступлении и лице, подозреваемом (обвиняемом) в его совершении, а также сведения о движении уголовного дела, которые помогают следователю быстро сориентироваться в обстоятельствах расследуемого уголовного дела, проследить за сроками следствия, содержания обвиняемого под стражей и т.д.

Во втором разделе перечисляются все версии, выдвигаемые следователем при расследовании по данному уголовному делу.

Третий раздел представляет собой собственно программу расследования.

В графе 2 этого раздела перечисляются те обстоятельства (следствия, вытекающие из версий), проверка которых необходима для подтверждения или опровержения выдвинутых версий, а также другие, нуждающиеся в проверке вопросы (связанные с изучением личности обвиняемого, выяснением размера материального ущерба и мерами по его возмещению, установлением причин и условий, способствовавших совершению преступления, и др.).

В графе 3 в хронологическом порядке указываются следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые необходимо провести в целях проверки всех обстоятельств, подлежащих выяснению (как вытекающих из версий, так и иных); процессуальные, организационные, вспомогательные действия и мероприятия (вынесение постановлений, отдельных поручений и пр.), то есть вся работа следователя по расследованию данного уголовного дела.

В графах 4 и 5 указываются соответственно дата и время начала каждой запланированной работы.

Графа 6 содержит сведения о месте исполнения запланированных действий и мероприятий и их исполнителях.

В графе 7 («Примечания») могут быть сделаны отметки различного характера (например, о выполнении или перенесении запланированного действия или мероприятия на другое время; о результатах, полученных при выполнении следственного действия; о возникших в ходе его проведения новых обстоятельств, нуждающихся в проверке; о следственных действиях, которые необходимо выполнить в связи с полученной при проведении запланированного мероприятия информацией, и т.д.).

. Составленные по такой форме планы расследования по каждому уголовному делу, находящемуся в производстве у одного следователя, как было сказано ранее, служат основой для составления сводного календарного плана расследования по всем или нескольким уголовным делам, расследуемым данным следователем. Это достигается путем автоматизированного объединения посредством специально разработанной компьютерной программы отдельных планов в целостный план-график следственной деятельности на определенный период времени. (Таблица 4).

Так, компьютерная программа самостоятельно переносит данные из планов расследования отдельных уголовных дел в общий план-график следующим образом.

Такая же возможность предусмотрена и в случае составления следователем планов производства отдельных следственных либо иных действий или мероприятий. В таком случае данная программа обеспечит переход от календарного плана к детальному плану проведения какого-либо мероприятия.

§2. Планирование и управление следственной деятельностью с помощью АРМ следователя

В современных условиях постоянного роста преступности и увеличения нагрузки на следственный аппарат важным направлением в планировании расследования преступлений, как это было отмечено выше, представляется использование компьютерной техники и компьютерных технологий. Следователю в целях успешной организации расследования необходимо переработать значительный объем криминалистически значимой и иной информации, учитывая при этом криминалистическую характеристику отдельных видов преступлений, а также сложившуюся следственную ситуацию по конкретному уголовному делу. Сделать это качественно и быстро зачастую весьма затруднительно.

В целях облегчения и упрощения этой работы разрабатываются специальные компьютерные программы, одной из которых является система «Автоматизированное рабочее место следователя» (далее - АРМ).

По нашему мнению, такие системы предоставляют субъекту расследования множество преимуществ в осуществлении его профессиональной деятельности. Так, существенно сокращая временные затраты следователя на поиск необходимой информации, полностью исключая (или же значительно минимизируя) ошибки, допускаемые при применении действующего законодательства в ходе предварительного расследования преступлений, они оптимизируют работу следователя в целом, повышают ее качество, и, тем самым, способствуют выработке и принятию своевременных, обоснованных и наиболее рациональных решений в ходе всего расследования по уголовному делу.

Следует отметить, что согласно результатам анкетирования и интервьюирования работников следственных органов, проведенного нами в ходе данного дипломного исследования, в настоящее время лишь 12% из них используют в своей профессиональной деятельности АРМ следователя. Большинство же опрошенных нами следователей (88%) данную систему не используют. Основной причиной этого выступает отсутствие возможности использования АРМ при осуществлении следственной деятельности. Вместе с тем, многие из них считают, что внедрение указанного программного комплекса в деятельность следственных органов совершенно необходимо. (Приложение 1).

Интересно отметить, что отдельные следователи, опрошенные в ходе нашего исследования, ранее даже не слышали и не знали о системе «Автоматизированное рабочее место следователя» (86% опрошенных).

В связи с этим представляется актуальным и необходимым дальнейшее изучение и разработка специальных информационных систем «Автоматизированное рабочее место следователя», наиболее соответствующих современным условиям все усложняющегося процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Прежде всего необходимо рассмотреть содержание понятия АРМа, которое эволюционирует в результате развития и совершенствования вычислительной техники и информатизации общества в целом.

Нужно отметить, что современные автоматизированные системы в целях наилучшего соответствия всевозрастающим требованиям обеспечения эффективной борьбы с преступностью должны базироваться на использовании современной компьютерной техники и компьютерных технологий. В связи с этим можно согласиться с точкой зрения Ю.В. Попова, который еще в 1989 году прошлого столетия ввел новое название - «компьютеризированное рабочее место» (КРМ).

По мнению О.А. Белова, «сформированное на основе кибернетической модели процесса расследования, АРМ представляет собой многофункциональный пакет прикладных программ».

С.А. Ялышев считает, что автоматизированные рабочие места следователя представляют собой автономные информационные системы, обеспечивающие хранение большого объема текущей информации по расследуемым преступлениям, снабженные компьютерными программами для выдвижения версий и планирования следственной деятельности.

Соглашаясь в целом с вышеуказанными точками зрения относительно определения обсуждаемого понятия, мы, в свою очередь, полагаем, что АРМ следователя можно определить как комплекс программных средств, размещенных непосредственно на рабочем месте следователя, применение которых оптимизирует и совершенствует следственную деятельность в целом.

По мнению И.Н. Яковенко, значение автоматизированного рабочего места следователя определяется специальным программным обеспечением. При этом в процессе его разработки должны учитываться потребности конкретного пользователя при решении определенных задач. Кроме того, большое внимание следует уделять программному интерфейсу, заданию оптимальных параметров режима диалога пользователя и ЭВМ: они должны быть простыми и доступными в практической деятельности.

Следует отметить, что неоднократные попытки введения автоматизированного рабочего места сотрудника следственного подразделения в практику организации следственной деятельности закончились безрезультатно. Это связано с тем, что при создании АРМ не учитывались широкие возможности современных персональных компьютеров, которые могут быть успешно использованы для нужд следствия.

Представляется, что основной причиной этого является однотипность природы таких программных продуктов. Они представляли собой текстовой редактор с набором бланков («шаблонов») процессуальных документов. Некоторые из них имели несложную поисковую систему в виде ряда последовательных перечней - от списка следователей и дел, находящихся в их производстве, до перечня документов в уголовном деле.

Еще одним значительным недостатком таких автоматизированных систем выступала недостаточность в них справочно-информационного содержания. Так, при применении этих программ круг функций следователя как пользователя АРМ сужался и сводился в основном к техническому оформлению процессуальных документов.

В результате ни один из вариантов предлагаемых автоматизированных рабочих мест следователя на практике не прижился.

В настоящее время существующие АРМ следователя включают в себя подсистемы, содержащие типовые (автоматизированные) методики расследования отдельных видов преступлений. В зависимости от конкретной следственной ситуации данные подсистемы предлагают алгоритм следственных действий с изложением процессуального порядка и особенностей их производства. Так, разработаны и успешно апробированы в следственной практике следующие подсистемы АРМ следователя, содержащие методики расследования преступлений:

в сфере компьютерной информации;

связанных с незаконным оборотом наркотиков;

связанных с посягательствами на культурные ценности;

грабежей и разбойных нападений на граждан;

квартирных краж;

криминальных пожаров;

бандитизма и др.

Например, современное автоматизированное рабочее место, названное «Аргус-Следователь», представляет собой базу данных по уголовным делам, их материалам, поручениям, участникам процесса, предназначенную для одного пользователя. В этой системе реализована возможность автоматизировать процесс планирования расследования преступлений, заполнения 80 процессуальных документов, ведения статистической работы (составление отчетов следователя по уголовным делам, заполнения статистических карточек по различным формам). Данный программный комплекс также осуществляет автоматизированный контроль исходящих материалов, соединение уголовных дел в программе. При этом следует отметить, что интерфейс программы прост в использовании.

В качестве примера также можно привести автоматизированное рабочее место, специально разработанное ФБР США для своих сотрудников, в рамках которого объединены такие программные средства как «Мышеловка» (представляющее собой автоматизированный банк данных общего пользования, куда субъекты расследования преступлений помещают любую информацию, которой они хотели бы поделиться с коллегами из других штатов, с помощью которого могут создаваться рабочие группы без необходимости физического собрания участников), «Указка» (подсистема, основной целью которой является организация виртуальных телеконференций по различным проблемным вопросам раскрытия, расследования и предупреждения преступлений), и др.

Одним из примеров таких АРМ может служить компьютерная программа «Методика расследования квартирных краж», разработанная в Вологодском институте права и экономики ФСИН России. В отличие от методических рекомендаций, предлагаемых в РБД НТИ, данный программный продукт состоит не просто из набора текстовых файлов по криминалистической методике, а, обладая доступным и понятным интерфейсом, предлагает следователю выбрать одну из типичных следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования квартирных краж.

В зависимости от выбранной следственной ситуации, на экран компьютера следователя выводится определенный алгоритм действий, указываются особенности тактики производства отдельных следственный действий и оперативно-розыскных мероприятий. Кроме того, в программе содержится и информация дополнительного характера: криминалистическая характеристика квартирных краж, обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу, типичные следственные версии первоначального этапа расследования, примерные планы расследования по уголовному делу с возможностью их редактирования и вывода на печать. В настоящее время институт осуществляет разработку аналогичного программного обеспечения по методике расследования других видов и групп преступлений для практических работников органов внутренних дел и ФСИН России.

По нашему мнению, основным назначением программного обеспечения АРМ следователя должна выступать комплексная автоматизация деятельности органов предварительного расследования преступлений, а главная цель их разработки, создания и использования состоит в оказании информационной поддержки следователям при выполнении ими своих функциональных обязанностей.

В этой связи следует отметить, что в настоящее время наиболее типичными недостатками в организации расследования по уголовным делам выступают:

а)несвоевременная и неквалифицированная организация производства неотложных следственных действий -31%;

б)недостатки в организации взаимодействия следователя с органами дознания и другими.службами - 17%;

в)недостатки в выдвижении и проверке следственных версий - 25%;

д)недостаточное использование научно-технических средств -21%;

е)недостаточное использование специальных знаний - 20%;

ж)неиспользование помощи общественности - 60% .

Представляется, что многие из вышеуказанных недостатков организации следственной деятельности могут быть устранены благодаря использованию следователем в процессе осуществления своей профессиональной деятельности автоматизированного рабочего места.

Таким образом, можно сделать вывод, что единый программный комплекс АРМ следователя предназначен для решения следующих, на наш взгляд, немаловажных задач:

поиск криминалистически значимой информации в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений;

формирование и ведение баз данных, содержащих различные сведения о событиях, лицах и организациях, а также другую необходимую информацию, имеющую отношение к расследуемым преступлениям;

повышение объективности криминалистически значимой информации, содержащейся в базах данных;

налаживание единой технологии учета и накопления следственной информации;

информационное обеспечение ведения уголовных дел (поиск необходимой информации по различным критериям и условиям, вводимым следователем, во взаимосвязанных банках данных; выдача отобранной информации);

обеспечение защиты от несанкционированного доступа и сохранности информации;

постоянное пополнение и своевременное обновление информационных фондов пользователей;

максимальное упрощение процедуры ввода документов в базу данных (в том числе и с бумажных носителей) с одновременной проверкой и установкой связей и зависимостей между вводимыми и уже занесенными объектами учета;

проведение аналитической работы по выявлению скрытых связей и зависимостей, а также обнаружение цепочек преступных действий и событий по расследуемым уголовным делам. В банке данных отслеживаются как прямые, так и опосредованные связи объекта учета, а также связи по совпадению реквизитов (например, аналитическая обработка материалов сложных и многоэпизодных уголовных дел; файлов протоколов допросов, проведенных по разным уголовным делам; данных о преступных группировках, действующих на территории области, города, района; сведений о разделе сфер влияния между такими группировками; электронных выпусков средств массовой информации);

своевременное обеспечение субъекта расследования всей необходимой информацией для принятия обоснованных процессуальных решений;

существенное снижение временных и трудовых затрат на осуществление следственной деятельности;

рациональное и эффективное использование рабочего времени следователя, повышение продуктивности его труда, сокращение непроизводительных потерь рабочего времени;

увеличение результативности и оперативности обмена необходимой информацией между заинтересованными подразделениями и службами;

обеспечение своевременного предоставления необходимой информации о фактах (или возможности) нарушения установленных сроков предварительного расследования, а также содержания под стражей обвиняемых и подозреваемых;

наиболее оптимальная организация следственной деятельности и объективная оценка ее результатов;

осуществление постоянного оперативного контроля за ходом расследования по каждому уголовному делу, находящемуся в производстве у одного следователя;

совершенствование процесса профессионального обучения и переподготовки следователей с использованием современных информационных технологий.

Для решения вышеобозначенных задач АРМ следователя должно выполнять определенные функции. Так, например, В.Е. Корноухов выделяет три группы таких функций:

1)оргтехническая (АРМ следователя позволяет осуществлять планирование расследования по уголовным делам, находящимся в производстве у одного следователя; способствует наиболее оптимальному распределению нагрузки в течение рабочего дня, а также на перспективу; обеспечивает контроль за сроками расследования уголовных дел). Выполнению данной функции соответствует подсистема АРМа следователя «Текущий контроль».

Кроме того, оргтехническая функция обеспечивается также подсистемой «Документы», которая содержит образцы процессуальных документов, а также доказательства по уголовным делам;

2)справочная (АРМ следователя содержит информацию о предварительном исследовании следов преступления, о методиках расследования, о видах экспертиз и другую дополнительную информацию, необходимость в которой может возникнуть). Осуществлению этой функции соответствует подсистема «Справка»;

3)контролирующая (АРМ содержит программы по автоматической квалификации преступлений и по проверке доказательственности обстоятельств, подлежащих установлению в процессе расследования). Выполнению данной функции соответствует подсистема «Контроль за качеством расследования».

В целом следует согласиться с выделением указанных выше групп функций автоматизированного рабочего места следователя. Вместе с тем, по нашему мнению, к ним следовало бы добавить также группы консультационных и поисковых функций.

Таким образом, можно сделать вывод, что преимущества АРМ следователя состоят в том, что оно:

обеспечивает процесс расследования преступлений законодательной, нормативно-правовой (содержит нормативно-правовые акты и комментарии к ним), а также различной справочной информацией;

предоставляет следователю тактические и методические рекомендации по расследованию преступлений, исходя из складывающейся следственной ситуации;

поддерживает криминалистическое, оперативно-розыскное, информационное и организационно-управленческое обеспечение процессов расследования преступлений (содержит бланки планов расследования, шаблоны процессуальных и иных документов);

способствует принятию своевременных и обоснованных процессуальных решений по основным и частным вопросам предварительного расследования (о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела; о прекращении, приостановлении производства по уголовному делу, направлении дела в суд; о привлечении в качестве обвиняемого, изменении и дополнении обвинения; о применении мер уголовно-процессуального принуждения, в том числе об избрании, изменении, отмене мер пресечения; о производстве следственных действий; о продлении сроков расследования и содержания под стражей и т.п.);

оптимизирует составление процессуальных документов по расследуемым уголовным делам, назначение судебных экспертиз и т.д.;

облегчает поиск необходимых сведений по различным критериям, задаваемым субъектом расследования, их обработку, анализ, сортировку и сопоставление в соответствии с заданными параметрами, выявление прямых и опосредованных связей между ними (в том числе взаимосвязи объектов исследования через любое количество уровней);

позволяет представлять результаты поиска в виде наглядных, легко воспринимаемых схем объектов и связей между ними;

упрощает регистрацию и учет уголовных дел (ведение журнала уголовных дел; учет лиц, проходящих и относящихся к уголовному делу; учет решений, принимаемых по уголовным делам, а также решений в отношении лиц, проходящих по этим делам; учет следственных поручений; указаний руководителя; представлений прокурора и частных определений судов);

обеспечивает учетно-регистрационную и отчетную деятельность по вопросам возбуждения уголовных дел и расследования преступлений, а также по другим формам.

Следует также отметить, что автоматизированные рабочие места следователя, оборудованные на основе соответствующих современных программных средств, помимо множества различных и весьма важных функций, могут выполнять роль электронного справочника, содержащего информацию нормативного, методического и ориентирующего характера, а также оказывать значительную помощь в формировании изображения внешности предполагаемого преступника (робота), в оформлении процессуальных и иных документов по уголовному делу.

Таким образом, программный комплекс АРМ следователя позволяет обеспечить комплексное накопление, обработку, анализ и систематизацию криминалистически значимой информации об уголовных делах, находящихся в производстве следователя; о лицах, подозреваемых в совершении преступления, а также об иных участниках процесса расследования и их показаниях; о вещественных доказательствах, об экспертных исследованиях и Т.д.

Исходя из этого, можно сделать вывод, что АРМ следователя, выполняя множество важных функций, облегчает и оптимизирует работу следователя в целом.

Важно отметить необходимость организации доступа с автоматизированного рабочего места следователя к различным информационным массивам, находящимся в ведении различных министерств и ведомств (адресно-справочного бюро, бюро регистрации несчастных случаев, содержащим сведения о лицах, доставленных в медицинские учреждения с телесными повреждениями, компьютеризованному учету без вести пропавших лиц и неопознанных трупов и т.д.).

Также следует отметить, что после создания АРМ следователя каждый его компонент должен быть адаптирован к особенностям следственной работы конкретного субъекта расследования. В связи с этим представляется, что автоматизированное рабочее место следователя не должно быть простым набором программ общего назначения.

Исходя из всего вышесказанного, можно сделать вывод, что создание и повсеместное использование АРМ следователя позволит поднять информационно-криминалистическое обеспечение следственной работы на качественно новый уровень. Повышение эффективности компьютерных информационных технологий позволит активизировать борьбу с преступностью.

Заслуживает внимания, на наш взгляд, разрабатываемый Академией Генеральной прокуратуры РФ программный комплекс АРМ «Досудебное производство», предоставляющий возможность перейти от создания отдельных электронных документов к ведению электронного уголовного дела (далее - ЭУД).

Безусловно, внедрение и распространение ЭУД повысит эффективность работы, унификацию и автоматизацию документооборота, сохранность документов. Но, вместе с тем, на пути внедрения и использования ЭУД в практике уголовного судопроизводства встает ряд проблем.

Представляется, что автоматизация работы возможна и необходима не только следователю. На современном этапе развития информационных технологий и возможностей создания программно-технических комплексов, основанных на алгоритмизации деятельности субъектов расследования, необходимой представляется разработка аналогичных автоматизированных рабочих мест для сотрудников оперативно-розыскных и экспертно- криминалистических подразделений.

Так, в настоящее время в ходе осуществления экспертных исследований применяются сложные системы поддержки принятия решений, работающие в режиме диалога: эксперт отвечает на вопросы, задаваемые ему компьютером. Если автоматизированная методика позволяет на основании таких ответов сделать однозначный вывод, экспертное заключение составляется автоматически. В противном случае решение принимает эксперт по своему внутреннему убеждению. К подобным компьютерным системам относятся: «Кортик» - в экспертизе холодного оружия, «Эврика» - в пожарно-технической экспертизе, «Балэкс» - в судебно-баллистической экспертизе, «Наркоэкс» - в исследовании наркотических средств и психотропных веществ и многие другие.

АРМ эксперта могут содержать как частные экспертные методики по производству различных судебных экспертиз, так и различного рода информацию, которая будет способствовать наиболее качественной и эффективной работе в процессе экспертной деятельности. В настоящее время конструируются компьютеризированные рабочие места экспертов различных профилей. Разработаны и внедрены в практику АРМ эксперта-почерковеда и АРМ эксперта-автотехника.

Представляется бесспорным, что внедрение таких АРМ в практику будет способствовать повышению эффективности и результативности работы сотрудников оперативно-розыскных аппаратов и экспертов-криминалистов, и, в итоге, всего процесса расследования преступлений.

Что же касается структуры и содержания программных комплексов «Автоматизированное рабочее место следователя», то, по нашему мнению, такие системы должны содержать следующие блоки:

законодательство (данный блок включает в себя различные справочные правовые системы (например, КонсультантПлюс, ГАРАНТ и др.), содержащие огромный массив правовой и справочной информации (нормативно-правовые акты по всем разделам федерального законодательства и по законодательству субъектов РФ, комментарии к ним, а также практика Федеральных арбитражных судов);

документы (здесь сосредоточены образцы процессуальных документов и их архитектоника (постановления о привлечении в качестве обвиняемого, представления, обвинительные заключения и т.д.);

доказательства (в этом блоке размещается информация о доказательствах по уголовным делам, находящимся в производстве следователя);

судебные экспертизы (содержит перечень вопросов, решаемых различными видами судебных экспертиз, а также объекты, методы исследования экспертиз и др.);

- технико-криминалистические средства (данный блок содержит информацию о современных научно-технических средствах, целях и правилах их использования);

криминалистические методики расследования отдельных видов преступлений (содержит систему научных знаний о механизме совершения отдельных видов преступлений, что способствует установлению квалифицирующих признаков преступления и конкретизации обстоятельств, подлежащих доказыванию. Здесь также можно найти рекомендации по использованию соответствующих реальным условиям следственной практики тактических приемов, методов и средств раскрытия и расследования отдельных видов преступлений. Этот блок также включает в себя разработанные типовые программы расследования отдельных видов преступлений);

- правоохранительные органы и экспертные учреждения (содержит систему данных органов и учреждений);

следственная практика (данный блок отражает передовой следственный опыт);

словарь терминов (здесь даются определения и толкования различных терминов, в том числе правовых);

справочная информация (этот блок содержит информацию различного характера, которая может быть полезна следователю в связи с осуществлением его профессиональных обязанностей, например, сведения, относящиеся к предварительному изучению следов преступления).

Все эти блоки содержат в себе информацию, которая тем или иным образом может быть использована следователем в осуществлении его профессиональной деятельности и тем самым способствовать раскрытию и расследованию преступлений.

Основным компонентом автоматизированного рабочего места следователя, на наш взгляд, должен стать календарный план осуществления всей следственной деятельности на определенный период времени. Блоки же, входящие в АРМ следователя и описанные выше, призваны дополнять основной план деятельности необходимой информацией, уточнять его и детализировать, оказывать информационную, методическую и техническую поддержку в работе следователя.

Представляется, что оптимальным вариантом создания и разработки такой системы обеспечения следственной деятельности может стать совокупность указанных выше блоков и компьютерной программы, облегчающей календарное планирование следственной деятельности в целом, описанной в предыдущем параграфе данной главы.

Помимо вышеназванных компонентов, необходимой, на наш взгляд, является подпрограмма «Контроль за качеством и сроками расследования», работающая в автоматическом режиме.

В этой связи рассмотрим принцип действия предлагаемой нами формы «Автоматизированного рабочего места следователя».

1.Первоначально следователь составляет планы расследования отдельных уголовных дел, находящихся в его производстве, путем ввода всей имеющейся по конкретному делу информации в память компьютерного устройства по предложенной нами форме.

2.При необходимости следователь путем применения ПК составляет детальные планы производства отдельных следственных либо иных действий или мероприятий в произвольной, удобной для себя форме.

При осуществлении следователем этих действий значительную помощь могут оказать блоки, включенные в АРМ следователя и содержащие полезную информацию.

3.Далее происходит автоматизированное объединение отдельных планов в целостный план-график следственной деятельности на определенный период времени.

Следует отметить, что следователь в любое время может дополнять, уточнять или изменять сведения в любом из планов. Благодаря взаимосвязям и взаимозависимостям между общим календарным планом деятельности следователя, планами расследования отдельных уголовных дел и планами подготовки и проведения отдельных следственных либо иных действий и мероприятий, внесенные изменения и дополнения отразятся во всех планах, которых они касаются, без потери каких-либо сведений.

А теперь рассмотрим процесс работы следователя на предложенном нами автоматизированном рабочем месте.

Перед началом рабочего дня следователь вызывает на дисплей календарный план работы, в котором отражаются все мероприятия, запланированные на ближайшие 3 дня.

Перед проведением какого-либо запланированного следственного действия либо иного мероприятия по конкретному уголовному делу он переходит к соответствующему плану.

В этой связи следует отметить, что неоценимую помощь при подготовке и производстве следственных действий следователю может оказать блок «Следственные действия», содержащий процессуальные правила их производства и криминалистические рекомендации, а также блок «Криминалистические методики расследования отдельных видов преступлений», анализ которых поможет определить целенаправленность конкретных следственных действий, стратегию их производства. Включенные в этот блок специально разработанные типовые программы расследования отдельных видов преступлений также могут оказать неоценимую помощь следователю.

Перед производством определенного следственного действия следователю целесообразно обратиться к подпрограмме «Контроль за качеством и сроками расследования», с помощью которой он сможет проверить, какие обстоятельства по уголовному делу уже установлены и что еще необходимо выяснить. После этого он может приступать к непосредственному проведению запланированного следственного действия.

После производства следственного действия или иного мероприятия следователь вносит данные о достигнутых результатах в план расследования отдельного уголовного дела.

При необходимости составления какого-либо процессуального документа следователь использует соответствующий образец, содержащийся в блоке «Документы». При этом важно отметить, что предлагаемая нами система «Автоматизированное рабочее место следователя» предусматривает возможность автоматического составления процессуальных документов.

Перед составлением обвинительного заключения следователь вызывает подпрограмму «Контроль за качеством и сроками расследования», с помощью которой он определяет, все ли обстоятельства по делу, необходимые для окончания предварительного следствия, установлены. При этом данная подпрограмма анализирует расследуемое уголовное дело с учетом доказанности его обстоятельств.

Далее следователь обращается к блоку «Документы» с целью составления обвинительного заключения.

Представляется, что непосредственное использование следователями в своей профессиональной деятельности современных компьютерных технологий, в частности, описанного выше программного комплекса «Автоматизированное рабочее место следователя», будет способствовать совершенствованию осуществления следственной деятельности в целом.

Таким образом, исходя из всего вышесказанного, можно сделать вывод, что одним из приоритетных направлений совершенствования информационно- методического обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения преступлений является разработка и внедрение в следственную практику компьютерного программного обеспечения, имеющего организационно- методический характер.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Современный этап развития России характеризуется значительным и постоянным ростом преступности во всех сферах и областях общественной жизни, что предопределяет необходимость оптимизации следственной деятельности, выведения ее на качественно более высокий уровень путем внедрения в практическую деятельность современных информационных технологий, в частности, программных комплексов, специально разработанных для субъектов расследования преступлений.

Актуальность темы данного дипломного исследования обусловлена, во-первых, всеусложняющимися условиями осуществления следственной деятельности, а во-вторых, фактическим отсутствием оптимальных средств и методов расследования преступлений, отвечающих современным требованиям.

Проведенное исследование позволяет сделать соответствующие выводы:

1.Эффективная деятельность по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений не может осуществляться без качественного и целенаправленного планирования каждого расследуемого уголовного дела.

2.На основе анализа различных подходов к определению понятия «планирование расследования» автором изложена собственная точка зрения по данному вопросу. Мы полагаем, что планирование представляет собой мыслительный процесс, заключающийся в определении целей и задач расследования, наиболее оптимальных, рациональных и эффективных способов и средств их решения, выступающий также обязательным условием успешной следственной деятельности и достижения необходимого результата.

3.В дипломном исследовании подробно рассмотрены цели, условия, принципы и структура планирования следственной деятельности.

4.Проанализировав различные определения понятия «программирование следственной деятельности», мы предлагаем под программированием понимать способ обеспечения следственной деятельности методической информацией, формализующий и систематизирующий методические рекомендации по распознаванию ситуации, определению целей и выбору средств решения некоторых типичных следственных задач, придающий этим рекомендациям наиболее удобную форму для использования их при планировании расследования отдельных видов преступлений, а также осуществления контроля и самоконтроля за качеством расследования.

5.В связи с тем, что в криминалистической литературе вопрос о принципах программирования следственной деятельности до сих пор не рассматривался, мы предлагаем выделение, с точки зрения требований, предъявляемых к созданию и применению программ расследования преступлений, следующих принципов: рекомендательный характер программы, научность, соблюдение законности и этичности, оптимальность, наглядность программы, указание на возможность ее использования при расследовании атипичных случаев, гибкость и многовариантность, динамичность, эффективность и результативность программы.

6.В дипломном исследовании подробно рассмотрены задачи программирования следственной деятельности, классификации типовых программ расследования преступлений, а также соотношение понятий «планирование» и «программирование».

7.Основываясь на анализе различных подходов к определению понятия «криминалистический алгоритм», мы предлагаем понимать под ним систему последовательно выполняемых обязательных положений и разработанных криминалистикой рекомендаций, определяющих процесс переработки исходных данных о преступлении в искомые результаты расследования, с помощью криминалистических приемов и методов, направленных на эффективное решение задач по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

8.В нашем исследовании подробно рассмотрены цели и условия алгоритмизации следственной деятельности, а также свойства, присущие криминалистическим алгоритмам, требования, предъявляемые к ним и их классификации, рассмотрено соотношение понятий «алгоритмирование» и «программирование» следственной деятельности.

9.В ходе дипломного исследования автором сделан вывод, что реализация методов алгоритмизации и программирования следственной деятельности путем их компьютеризации позволят вывести программирование расследования на качественно более высокий уровень.

10.В дипломном исследовании подробно рассмотрены цели и задачами компьютеризации следственной деятельности.

11.В целях облегчения и оптимизации работы следователя нами предложены разработка и использование в практической деятельности следующих специальных компьютерных программ: расследования конкретного уголовного дела; расследования всех или нескольких уголовных дел, находящихся в производстве у одного следователя. Подробно описаны принципы работы этих программ и их преимущества.

12.Учитывая, что важным условием качественного и эффективного планирования работы следователя является обеспечение непрерывного расследования по каждому уголовному делу, автор отмечает, что этого можно достичь посредством календарного планирования, представляющего собой составление сводного календарного плана работы следователя на определенный период (месяц, декаду, неделю), главная цель которого состоит в организации следователем своей работы так, чтобы обеспечивалось параллельное, а не последовательное производство расследования по каждому из уголовных дел. Описаны преимущества календарного планирования следственной деятельности.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ

I.Нормативные правовые акты

1.Конституция Российской Федерации. от 12.12.1993. [Текст]// Официальный текст Конституции РФ с внесенными в нее поправками от 30.12.2008 опубликован в изданиях «Российская газета», N 7, 21.01.2009, «Собрание законодательства РФ», 26.01.2009, N 4, ст. 445, «Парламентская газета», N 4, 23-29.01.2009.

2.Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. N 174-ФЗ. [Текст]/ Федеральный закон от 7 ноября 2011 г. N 304-ФЗ Изменения вступают в силу по истечении 30 дней после дня официального опубликования названного Федерального закона. Опубликован в издании «Российской газете», № 9, 20 декабря 2001 г.

3.Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (с изменениями и дополнениями, внесенными ФЗ от 07.04.2010 № 60-ФЗ) [Текст]// Российская газета от 18.06.1996.

II.Учебная научная литературы

1.Антипов, В.П. Планирование расследования нераскрытых преступлений. /В.П. Антипов. - М.: Изд-во «Юрлитинформ», 2002. С. 254.

2.Безлепкин, Б.Т. Настольная книга следователя и дознавателя [Текст]/ Б.Т. Безлепкин - М.,2011.- 159с.

3.Белов, О.А. Информационное обеспечение раскрытия и расследования преступлений: Монография. /О.А. Белов. - М., 2009. С. 300.

4.Бирюков, В.В., Мельникова, О.Б., Шехавцов, Р.Н., Попов, И.В. Теория и практика планирования расследования преступлений: Учеб. пособие. /В.В. Бирюков, О.Б. Мельникова, Р.Н. Шехавцов, И.В. Попов. - Луганск: РИО ЛАВД, 2002. С. 211.

5.Досудебное производство по уголовным делам: концепция совершенствования уголовно-процессуальной деятельности: Монография [Текст]/ Химичева Г.П. - М.: Экзамен, 2011. с. 150

6.Зеленина, О.А. Процессуальный статус участника уголовного процесса: монография [Текст]/ О.А. Зеленина. - Екатеринбург: Изд-во Урал. юрид. ин-та МВД России, 2009. - С. 67.

.Коломеец, В.К. Основные положения УПК РФ: новации и традиции. Научно-практическое пособие[Текст]/ В. К. Коломеец. - Екатеринбург: Изд-во Уральский юридический институт МВД России, 2011. - 111 с.

.Комментарий последних изменений Уголовно-процессуального Кодекса Российской Федерации и Федерального закона "О прокуратуре Российской Федерации"[Текст]/ под. ред. В.Т.Томина.- М.:Юрайт,2012.-97с.

.Научно-практический комментарий к Уголовно - процессуальному кодексу РФ [Текст]/ под общ.ред. В.М. Лебедева; научн. ред. В.П. Божьев. - 4 изд., перераб. и доп. - М.: Юрайт-Издат; 2011. - 1181 с.

.Рыжаков, А.П. Правоохранительные органы: Учебник [Текст]/ А.П. Рыжаков. - М.: ИНФРА-М, 2007 - 254с.

.Смирнов, А.В., Калиновский К.Б. Уголовный процесс: Учебник для вузов - 4-е изд. [Текст]/ А.В.Смирнов, К.Б. Калиновский; под общ.ред. А.В. Смирнова. - М.: Кнорус, 2011. -702 с.

12.Разумовская, Е.А., Ялышев, С.А. Электронное уголовное дело: преимущества и нерешенные проблемы /Е.А. Разумовская, С.А. Ялышев //Вестник криминалистики. Вып. 2 (26). - М.: Спарк, 2008. С. 305.

13.Уголовный процесс: Учебник для вузов [Текст]/ Под общ.ред. В.И. Радченко.-2-е изд., перераб. и доп. - М.: «Юридический Дом «Юстицинформ», 2011. - 712с.

14.Уголовный процесс: Учебник для вузов [Текст]/ Под ред. В.П. Божьева. 2-е изд., испр. и доп. - М.: Спарк, 2011. - 574 с.

.Уголовно-процессуальное право Российской Федерации: Учебник [Текст]/ Отв. ред. П.А. Лупинская. - М.: Юристъ, 2011. - 797 с.

.Уголовный процесс: Учебник для вузов [Текст]/ Под ред. В.П. Божьева. 2-е изд., испр. и доп. - М.: Спарк, 2010. - 574 с.

.Уголовный процесс [Текст]/ Под редакцией Демидова В. Н. - М.: 2010 г. - 317 с.

.Уголовный процесс [Текст]/ Под редакцией К. Ф. Гуценко. - М.: 2011 г. - 484 с.

.Уголовный процесс. [Текст]/ Под редакцией А. С. Кобликова. - М.: 2012 г. - 373 с.

.Уголовный процесс современных зарубежных государств: Учебное пособие [Текст]/ К. Б. Калиновский. Петрозаводск: Изд-во Петр ГУ, 2010. - 275 с.

.Шаталов, А. С. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации. Учебное пособие в схемах [Текст]/ А. С. Шаталов - М., 2011. - 134 с.

.Уголовный процесс: учебник для вузов [Текст]/ под ред. Б.Б. Булатова, А.М. Баранова. - М.: Высшее Образование, 2011 г. - 591 с.

.Уголовно-процессуальное право: учебник [Текст]/ под ред. В.Г. Глебова, Е.А. Зайцева. - М.: ЦОКР МВД России, 2011. - 384 с.

.Уголовный процесс: учебное пособие для студентов вузов [Текст]/ под ред. А.В. Ендольцевой, О.А. Галустьяна. - М. : ЮНИТИ - ДАНА : Закон и право, 2011. - 399 с.

25.Сергеев, Л.А., Соя-Серко, Л.А., Якубович, H.А. Планирование расследования. /Л.А. Сергеев, Л.А. Соя-Серко, H.А. Якубович. - М., 1975. С. 214.

26.Чижук, А.B. Организация работы следственной части /А.B. Чижук //Следственная практика. Вып. 145. -М.: «Юридическая литература», 1985. с. 154.

27.Фойницкий И. Я. Курс уголовного судопроизводства. [Текст]/ Под ред. А.В. Смирнова СПб.: Альфа, 2006. - 607 с.

28.Яковенко И.Н. Современное состояние и перспективы использования информационных технологий в раскрытии и расследовании преступлений: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. - Краснодар, 2005. С. 54.

III. Статьи, научные публикации

1.Алаев Р.С. Основание прекращения уголовного преследования, предусмотренное статьей 28.1 УПК РФ, как разновидность деятельного раскаяния: [Текст] / Р.С. Алаев // Юридическая наука и практика. 2011. № 3. С. 237-240.

2.Бочкарев С. Общественная опасность преступления: институциональная природа явления: [Текст] / С. Бочкарев // Закон и право. 2010. № 1. С. 25-29.

.Виницкий Л.В., Русман А.А. Субъекты примирения в уголовном процессе России: [Текст] / Л.В. Винницкий и др. // Журнал "Российское право в Интернете". 2009. №5 (Спецвыпуск). С. 3-6.

.Волынская О.В., Квициния К.А. Новое в уголовно-процессуальном законодательстве о прекращении уголовного дела: [Текст] / О.В. Волынская и др. // Российский следователь. 2007. № 19. С. 20-27.

.Иванова Е.А. Нарушения конституционных прав граждан при прекращении уголовного дела (криминологические и уголовно-процессуальные аспекты): [Текст] / Е.А. Иванова // Теория и практика общественного развития. 2009. № 1. С. 159-163.

.Калугин А.Г. Типичные нарушения, допускаемые при прекращении уголовного дела по нереабилитирующим основаниям: [Текст] / А.Г. Калугин, Т.В. Крылова, С.М. Савчак // Уголовное право. 2009. № 3. С. 85-89.

.Маликова А.Ш. Получение взятки как вид коррупционного преступления: [Текст] / А.Ш. Маликова // Современное право. 2009. № 1. С. 45-49.

.Маркушин А.Г. Субъекты уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности в раскрытии и расследовании преступлений: [Текст] / А.Г. Маркушин // Мир науки, культуры, образования. 2012. № 2. С. 476-479.

.Маслов И.В. Прекращение уголовного преследования по нереабилитирующим основаниям: как исполнять решение КС РФ: [Текст] / И.В. Маслов // Уголовный процесс. 2012. № 5. С. 48-52.

.Мядзелец О.А. Судебный порядок проверки законности и обоснованности решений о прекращении уголовного дела: [Текст] / О.А. Мядзелец // Российское правосудие. 2007. № 10. С. 93-103.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

Результаты анкетирования и интервьюирования работников органов предварительного расследования

Всего в ходе данного дипломного исследования опрошено 30 следователей МВД РФ из г. Уфа Республики Башкортотсан Российской Федерации. Общие вопросыОтветы

Возраст:

-29 лет56%

-39 лет26%

лет и старше18%

Стаж работы в следственных органах:

а) до 1 года28%

б) от 1 года до 3-х лет33%

в) от 3-х до 10-ти лет42%

г) свыше 10-ти лет32%

Образование:

а) высшее юридическое91%

б) среднее специальное4%

в) высшее не юридическое5%

Среднее количество уголовных дел в производстве (в течение месяца)

от 1 до 3 уголовных дел8%

от 4 до 6 уголовных дел40%

от 7 до 10 уголовных дел27%

от 11 до 20 уголовных дел15%

от 21 до 30 уголовных дел7%

более 30 уголовных дел3%. Планирование следственной деятельности

Необходимость планирования расследования по као/сдому уголовному делу:

а) да86%

б) нет2%

в) только по сложным и многоэпизодным делам12%

Фактическое осуществление планирования по каждому уголовному делу:

а) да32%

б) нет11%

в) только по сложным и многоэпизодным делам57%

Форме осуществления планирования расследования:

а) письменная61%

б) всё держу в голове15%

в) в зависимости от сложности уголовного дела20%

г) планирование не осуществляется4%

Использование следственного опыта и научные рекомендации при планировании расследования:

а) только собственный следственный опыт7%

б) собственный и чужой следственный опыт52%

в) следственный опыт и научные рекомендации41%

г) не используются0%

Учет индивидуального подхода к составлению плана расследования:

а) всегда59%

б) используются шаблоны15%

в) в зависимости от сложности дела26%

Корректировка плана в процессе расследования по уголовному делу:

а) на протяжении всего процесса расследования57%

б) время от времени38%

в) нет5%

Учет принципа реальности планирования (т.е. действительной возможности выполнить запланированное в намеченные сроки и предусмотренными средствами):

а) всегда64%

б) не всегда33%

в) нет3%

Учет взаимосвязанности намечаемых действий:

а) да, всегда61%

б) учитывается по возможности34%

в) нет5%

Включение в план расследования вопросов выявления причин и условий, способствующих совершению преступлений, и проведения мероприятий по их устранению:

а) да54%

б) не всегда34%

в) нет12%

Включение в план расследования мероприятий по предупреждению преступлений:

а) да28%

б) не всегда40%

в) нет32%

Включение в план расследования мер по нейтрализации и предупреждению противодействия расследованию преступлений:

а) да29%

б) не всегда52%

в) нет19%

Виды используемых планов:

а) календарный план52%

б) сетевой график11%

в) заметки на перекидном календаре21%

г) другое16%. Алгоритмизация, программирование, и компьютеризация

следственной деятельности

Возможность и целесообразность алгоритмизации следственной деятельности:

а) да77%

б) нет13%

в) возможна, но нецелесообразна10%

Возможность программирования следственной деятельности:

а) возможно и необходимо63%

б) невозможно37%

Использование типовых программ расследования:

а) часто14%

б) иногда53%

в) нет33%

Использование персонального компьютера:

а) в качестве печатной машинки100%

б) поиск необходимой информации в сети Интернет и базах данных53%

в) использование компьютерных методик расследования преступлений14%

г) для планирования следственной деятельности37%

д) не используется0%

е) другое5%

Возможность компьютеризации расследования преступлений (т.е. использования в процессе расследования специально разработанных компьютерных программ):

а) возможна и необходима76%

б) нет24%

Использование компьютера при производстве следственных действий формализует процесс их проведения, лишает следователя возможности творческого подхода?

а) да15%

б) нет85%

Стали бы Вы использовать компьютерные программы расследования отдельных видов преступлений, содержащие систему оптимальных рекомендаций?

а) да79%

б) нет21%

Стали бы Вы использовать компьютерную программу для планирования расследования преступления, работающую по следующему принципу? Следователь описывает следственную ситуацию конкретного события преступления. На основе этого описания компьютерная программа, используя блоки описателей- классификаторов элементов, составляющих тактические решения, устанавливает связи с элементами следственных ситуаций. Тем самым первоначально осуществляется анализ введенной пользователем информации, после чего определяются дальнейшие направления расследования и необходимые действия (формируется перечень следственных и иных действий, оперативно-розыскных и организационно-технических мероприятий, рассматриваются вопросы целесообразности и порядка назначения тех или иных судебных экспертиз и т.п.).

а) да39%

б) может быть, иногда50%

в) нет11%

Стали бы Вы использовать компьютерную программу для планирования расследования по нескольким уголовным делам, работающую по следующему принципу? Следователь переносит данные по всем преступлениям, полученные предназначенной для планирования расследования по каждому уголовному делу компьютерной программой, принцип которой описан в предыдущем вопросе, в общий электронный документ. Далее эта информация в совокупности обрабатывается другой программой, учитывающей примерную продолжительность производства отдельных следственных действий и мероприятий, а также некоторые другие условия работы данного следователя (задаваемые им по собственному усмотрению из предложенного перечня) и формирующей наиболее оптимальный и рациональный план расследования преступлений по принципу календарного планирования, то есть с разбивкой по дням и часам.

а) да26%

б) может быть, иногда55%

в) нет19%

Размещено на Аllbеst.ru